试论名人广告中名人的法律责任

陈 晨


名人广告，即利用具有一定社会知名度和公众影响力的名人的名义或者形象所作的广告。近年来，社会上发生了多起名人广告事件，如相声演员郭德刚代言“藏秘”排油减肥茶被指虚假宣传事件等等。这些名人广告事件引发了社会各界的广泛争论。应当说，广告如果存在虚假并造成对消费者合法权益的损害，消费者有权要求商品的经营者予以赔偿，广告经营者、广告发布者也应承担相应法律责任，这一点并不存在疑问，但人们更为关心的是代言广告的名人是否也应当承担相应的法律责任？ 这一疑问也将引发对于名人在代言广告时是否应当履行一定的义务，以及名人所代言的广告如果内容不实造成消费者损失，名人是否应当承担相应法律责任的问题。①笔者在此就这一问题谈一点自己的看法，以求教于大方。
一、法律法规对于名人广告中名人责任规定的现状分析
现行法律法规对于名人广告中名人的法律责任并没有明确规定。我国《广告法》第二条规定：“广告主、广告经营者、广告发布者在中华人民共和国境内从事广告活动，应当遵守本法。……本法所称广告主，是指为推销商品或者提供服务，自行或者委托他人设计、制作、发布广告的法人、其他经济组织或者个人。本法所称广告经营者，是指受委托提供广告设计、制作、代理服务的法人、其他组织或者个人。本法所称广告发布者，是指为广告主或者广告主委托的广告经营者发布广告的法人或者其他经济组织。”该法第五条规定：“广告主、广告经营者、广告发布者从事广告活动，应当遵守法律、行政法规，遵循公平、诚实信用的原则。”
从上述规定看，名人广告中的名人并不能被涵盖在广告主、广告经营者或者广告发布者中的任何一个主体范围内。名人广告中的名人不在《广告法》调整的主体范围之列。
《广告法》第三十八条规定：“违反本法规定，发布虚假广告，欺骗和误导消费者，使购买商品或者接受服务的消费者的合法权益受到损害的，由广告主依法承担民事责任；广告经营者、广告发布者明知或者应知广告虚假仍设计、制作、发布的，应当依法承担连带责任。广告经营者、广告发布者不能提供广告主的真实名称、地址的，应当承担全部民事责任。 社会团体或者其他组织，在虚假广告中向消费者推荐商品或者服务，使消费者的合法权益受到损害的，应当依法承担连带责任。”这一规定中更是明确地将名人排除在虚假广告责任承担者范围之外。规定中以列举方式规定了“社会团体”、“其他组织”在虚假广告中向消费者推荐商品或者服务所应承担的法律责任，却唯独没有规定自然人在虚假广告中的法律责任。因此可以说，名人广告中名人没有任何法律责任可言。
此外，《消费者权益保护法》中也没有对名人广告中名人的法律责任做出规定。
据笔者检索，对于名人广告相对具体的规定目前只有国家工商行政管理局1993年发布的《广告审查标准（试行）》。该标准第十七条规定：“不得滥用公众对名人的信任感。聘用名人做广告宣传商品的使用效果，必须与其本人的真实使用情况相一致。”这一规定主要问题有三：一是该规定的层次较低——仅是部门规章；二是无法律责任的规定；三是该规定从语法分析，似乎仍是规范“聘用名人做广告”的广告主或者广告经营者、广告发布者，而不是名人本身。
综上所述，从现行法律、法规甚至规章的规定来看，我国对于名人广告的名人责任没有明确的规定。
二、名人广告中名人责任的法理分析
从宏观上来看，名人代言广告，是一个公民的言论自由和基本经济权利；从微观上来讲，名人代言广告是否承担法律责任，关键要看法律有无明文规定。因为“法无明文禁止皆自由”。但哈耶克说过：“自由不仅意味着个人拥有选择的机会和承受选择的重负，它还意味着他必须承担行动的后果，接受对其行为的赞扬或谴责。自由与责任实不可分。” ②名人一方面可以利用公众对自己的信任通过代言广告去获取巨额的经济利益，另一方面理应对自己的广告行为承担责任，否则于情不符、于理不通。但如何解决名人广告中名人的法律责任问题，必须从法理上进行细致的疏理。
1、从民事法律角度分析，很难找到名人广告中名人责任的法律根据。
首先，商业广告是要约邀请。我国《合同法》第十五条已明确规定：“要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。……商业广告为要约邀请。……”民法理论通说认为，要约邀请在性质上是一种事实行为。③要约邀请的发出不是合同订立的过程，广告主作为要约邀请发出人，对于该事实行为无合同上的责任。而作为对要约邀请内容进行“担保”的名人，其实施的行为因不属于民事法律行为，故难以被理解为合同一方的代理人（同时其以自己名义参与民事活动，也不同于代理人须以被代理人名义从事民事活动），不能依据《民法通则》中关于代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，由被代理人和代理人负连带责任的规定，来追究名人的法律责任。
其次，名人并非消费者与广告主（即商品销售者或服务提供者）之间合同的一方当事人。如果商业广告存在虚假，消费者因轻信广告而购买该商品或者服务而受到损害的，作为合同一方当事人的商品销售者或者服务提供者应当承担违约责任。而名人并非合同的一方当事人，不存在承担违约责任的问题。
再次，名人在商业广告中的欺诈行为，难以被归入侵权行为的范畴。名人在广告中对虚假广告内容进行担保或者对商品的质量进行夸大，其侵犯的是公众对其名人个体的信任感。这种信任感属于一种心理利益，无法形成法律所保护的独立的权利类型。这种心理利益也不是法律所应保护的精神利益。对于名人在虚假广告中侵犯了消费者何种权利，在民事侵权法领域难以找到明确的答案。而如果说广告中的商品销售者或者服务提供者（即广告主）损害消费者合法权益的行为在构成违约行为的同时也构成侵权行为，从而认定广告中的名人与广告主对消费者构成共同侵权，则在理论上也难以成立。因为共同侵权的成立应当有共同的侵权行为，在广告宣传阶段，消费者尚未特定化，广告中名人的虚假宣传行为不能构成对特定消费者的侵权行为；而名人在广告中的虚假宣传也难以被归为与广告主的共同危险行为。④因此，难以根据民事侵权法的规定，要求名人对消费者承担民事责任。
总之，从传统民法中债的事由（合同、侵权、无因管理、不当得利）中考察，很难找到名人广告中名人责任的法律根据。
2、从一般民事法律原则中，能够寻找名人广告中名人责任的法理根据，但难以作为追究名人责任的具体法律依据。
从一般民事法律原则中，能够寻找到名人广告中名人责任的法理根据，这些原则包括公平原则、诚实信用原则、公序良俗原则等等。从这些原则的内容看，确实可以说规定名人广告中名人的法律责任有法理基础，但上述法律原则，很难在落实到现行的具体的法律制度中，更无法精密地对名人广告中的名人责任作出规定。
3、在民事法律无法解决名人广告中名人责任问题的情况下，应当以经济法的视角，从保护消费者合法权益的角度，构建名人广告中名人责任的法理基础。
笔者赞同学者的一个观点，即传统民法理论无法解决名人广告的名人责任问题，主要原因是传统民法的主体制度存在基本假定，即民事关系的主体是平等的民事主体。从平等民事主体角度出发所设计的各项制度不能很好地解决广告法律关系中当事人的权利义务的配置问题。实际上，在现当代社会，消费者与商品提供者之间原本的平等关系已经弱化，主要体现为经济实力、信息能力、诉讼能力、立法影响能力等多方面的不平等。具体到消费者个体与广告主、广告发布者、广告经营者以及名人广告中的名人相比较，在经济实力、信息占有量、诉讼能力等方面消费者都明显处于弱势地位。从民法“平等”原则的价值延伸，对市场经济中处于弱势地位的消费者应有意对其加强保护，这样才能真正贯彻平等原则之精髓。而在传统民法无法胜任这一任务的情况下，应当从经济法的角度寻找名人广告中名人责任问题的解决之道。
首先，从经济法的社会本位原则出发，名人广告如果作虚假宣传将有损社会公共利益，理应承担相应的法律责任；其次，从经济法的经济公平原则角度，国家对经济主体的活动应当予以平等待遇和保护。如果经济活动一方利用自己的各种优势造成经济活动另一方处于实质上的不平等地位时，应当由法律对占优势的一方作出严格的法律责任的规定，以防止或者追究优势一方滥用自己的优势，侵害对方的合法权益。第三，经济效益原则角度。提高经济效益是整个社会经济活动的终极目标，保证和提高整个社会的经济效益是经济法的一个当然追求。名人在代言广告时对自己行为性质是明知的，而在代言广告之前，名人也有方便的条件对自己所要在广告中推荐的商品或者服务进行先行体验。要求名人先行体验相关商品或者服务并不会加重名人的负担。而由名人在代言广告之前对相关产品或者服务先行检验，如果不能保证广告中所要宣传的品质效果名人便拒绝参与广告制作，这样的制度设计所耗费的经济成本极低，而对社会公众利益的保障效果极高，因而是合理的。第四、从经济法中消费者权益保护的角度，追究名人虚假广告中名人的责任，是保护消费者的知情权的必然要求。名人参与向消费者提供虚假的商品或者服务信息，与广告主、广告发布者及广告经营者构成共同侵权，理应承担法律责任。
综上，从经济法角度，名人广告中名人责任的法理基础是坚实的。
三、从经济法角度出发，寻求名人广告中名人责任问题的解决之道
1、广告形象中的非名人与名人的责任是否应当有所区别。
在明确名人应当对其广告行为承担法律责任的前提下，还会出现广告中的非名人的广告模特是否也应同名人一样对其广告行为承担法律责任的问题。在广告中出现广告模特的形象是十分常见的现象。如果认定名人在广告中的行为应当承担相应的法律责任，那么非名人的广告模特在广告中的行为也应当用相同的法律规定进行约束。因为非名人的广告模特在广告中对产品或服务进行虚假宣传最终导致消费者合法权益损失的后果与名人做虚假广告造成消费者合法权益的损害后果在“发生机理”上是一样的，以规范行为为基本立足点的法律很难对二者加以区分。在这种情况下如果对名人与非名人区别对待，则只能从行为主体出发，规定名人与普通人相区别的特别责任。然而这一思路则很难行得通，因为除了国家工作人员中的名人可以这样限制外，一般的公众名人如果这样特别规定显然缺乏法理基础。况且，如果要对名人与非名人区别对待，就还解决一个如何界定“名人”的难题。而如果对非名人与名人一样规定，则也可能会有失公平。因为显然非名人的广告模特在参与广告制作时所得的收入与名人不可同日而语，其经济承受能力也完全不能与名人相提并论，而在法律责任的承担上却要与名人一视同仁，这样对非名人广告模特而言显然有失公平。这样就造成了一个两难。
笔者对这一问题的看法是，应当对广告中的名人与非名人广告模特的法律责任做相同的规定，但要在责任承担的形式上保证责任承担后果的公平。
2、是否应当根据广告中名人形象的不同而作不同的责任规定。
名人在广告中有的是以表演者的身份扮演某种角色（如其表演过的影视作品中的主人公形象）或者某种身份（如一家中的父亲、母亲、儿女等）的形象出现，有的是直接以其本人身份（如直接在广告中表明自己的姓名）的形象出现。对名人的这两种广告行为是否应当进行区分，笔者的回答是否定的。因为名人在广告中选择何种形象出现，主要是从有利于公众接受该广告推荐的商品或者服务的角度出发的。不管选择何种形象出现，名人还是在利用公众对其个体的信任，名人的行为还是可以理解为对该商品或者服务的“品质担保”，因此对名人广告形象不加区分进行法律规制是合理的。
3、建议构建以行政责任为基础的名人广告中的名人责任。
笔者认为，不宜将广告中的广告模特（包括名人和非名人广告模特）规定与广告主、广告经营者、广告发布者一样对广告真实性承担连带民事责任。因为广告中的广告模特从广告中所获的利益有限，让其对不特定的公众承担直接责任有失公平，而且对不特定的公众分别承担直接民事责任将可能严重影响作为一个自然人的生活安宁。况且，如前文所述，这种民事责任也缺乏民法上的法理基础。因此笔者建议由行政机关代表公众对广告中的广告模特行使行政管理权和行政处罚权，从而以行政责任为基础构建起名人广告中名人的法律责任。即，在《广告法》中规定以下几项：
（1）不得滥用公众对名人的信任感。任何个人做广告宣传商品的使用效果，必须与其本人的真实使用情况相一致。
（2）个人在虚假广告中向消费者推荐商品或者服务，使消费者的合法权益受到损害的，行政主管部门应当予以行政处罚，最高可以处以该个人参与广告制作所获报酬二倍的罚款。
（3）对于虚假广告，消费者可以请求行政主管部门对参与广告制作的人员予以惩处。行政主管部门不履行上述职责的，消费者可以提起行政诉讼。
笔者认为，上述规定既对广告中的名人行为进行了法律规制，又解决了法律对于广告中非名人与名人广告模特的平等对待问题（即以其广告行为的收益确定其责任限额），同时又设置了公众参与广告行为监督的法律“门径”，具有较好的操作性。

①在此需说明的是，本文所称的“法律责任”，主要是指“由特定事实所引起的，对损害予以赔偿、补偿或接受处罚的特殊义务”，即狭义上的“法律责任”。但为了论述全面并且行文方便，本文也将名人广告中名人的“法律义务”归入“法律责任”的范畴，即在广义的“法律责任”层面进行论述。 关于狭义“法律责任”与广义“法律责任”概念的关系，请参见舒国滢主编《法理学》（中国人民大学出版社2005年7月第1版）第60-62页。
②转引自舒国滢主编《法理学》（中国人民大学出版社2005年7月第1版）第51页。
③参见王利明、崔建远著《合同法新论•总则》（中国政法大学出版社1996年12月第1版）第149页。
④参见王利明、杨立新编著《侵权行为法》（1996年12月第1版）第191-195页。
（作者单位：江苏省泗阳县人民检察院）

交通部


关于印发《交通建设项目档案管理登记办法》、《交通建设项目档案专项验收办法》和《交通档案进馆办法》的通知

交办发[2007]436号　2007-10-17


各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团、计划单列市交通厅（局、委），部属有关单位：
　　现将《交通建设项目档案管理登记办法》、《交通建设项目档案专项验收办法》和《交通档案进馆办法》印发给你们，请认真贯彻执行。


中华人民共和国交通部（章）
二〇〇七年八月二十一日

交通建设项目档案管理登记办法

　　第一条 为加强交通建设项目档案管理，根据国家档案局、国家计委《国家重点建设项目档案管理登记办法》和交通部、国家档案局《交通档案管理办法》的有关规定，结合交通建设项目档案工作的实际，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于由交通部审批初步设计的交通建设项目的档案管理登记工作。
　　第三条 交通建设项目档案管理登记工作实行统一管理、分级负责的原则。交通部档案馆负责交通建设项目档案管理登记工作的统一部署和组织领导，项目所在地省级人民政府交通主管部门及部属单位档案机构负责本地区、本系统交通建设项目档案管理登记工作的组织、监督和指导。
　　第四条 交通建设项目档案管理登记工作采取由项目法人（建设单位）定期填报交通建设项目档案管理登记表（见附件）的方式进行。
　　第五条 交通建设项目档案管理登记表共分表一、表二、表三三种，分别由项目法人（建设单位）于开工后6个月内、合同段交通工验收后1个月内和项目档案通过专项验收后1个月内填报。
　　第六条 交通建设项目档案管理登记工作应做到登记全面、填报准确、上报及时。
　　第七条 各建设项目主管部门档案机构应根据项目的审批、计划工期及进度情况，组织、督促、指导项目法人（建设单位）及时开展交通建设项目档案管理登记工作，并将有关登记表于每年10月31日前汇总上报交通部档案馆。交通部档案馆于每年12月底对交通建设项目档案管理登记情况进行通报。
　　第八条 各项目法人（建设单位）及项目主管单位负责建设项目档案管理登记工作机构，应配备必要的计算机等设备，在交通部档案馆统一规划和组织下，逐步建立和完善适合交通建设项目档案管理登记工作需要的信息系统，以实现交通建设项目档案管理登记手段的现代化。
　　第九条 凡登记项目中属于国家档案局登记范围的，由交通部档案馆根据国家档案局的有关要求进行汇总转报，同时抄送项目所在地省级档案行政管理部门。
　　第十条 本办法由交通部负责解释。
　　第十一条 本办法自发布之日起施行。





交通建设项目档案专项验收办法

第一章　总　则

　　第一条 为加强对交通建设项目档案专项验收工作的管理，规范验收组织工作，保证交通建设项目档案工作质量，根据国家档案局、国家发展和改革委员会《重大建设项目档案验收办法》和交通部《交通档案管理办法》、《公路工程竣（交）工验收办法》、《港口工程验收办法》、《内河航运建设项目(工程)竣工验收办法》的有关规定，结合交通建设项目档案工作的实际，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于由交通部组织或委托组织档案专项验收工作的交通建设项目。
　　第三条 交通建设项目档案是指在交通建设项目建设过程中形成的、能够真实反映项目建设全过程、对项目运营和管理具有重要查考价值、并经过系统整理的各类不同载体形式的历史记录。
　　第四条 交通建设项目档案专项验收是交通建设项目竣工验收的重要组成部分。未经档案专项验收或验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。
　　第五条 各级交通建设项目主管单位档案机构应加强建设项目档案专项验收前的检查和指导，同时接受项目所在地上级和同级档案行政管理部门的检查和指导。

第二章 验收组织

　　第六条 凡经交通部审批初步设计的交通建设项目档案专项验收工作，由交通部档案馆组织或委托省级人民政府交通主管部门和部属单位的档案部门组织。
　　第七条 交通建设项目档案专项验收组的组成：
　　（一）凡由国家发展和改革委员会审批或核准项目建议书、可行性研究报告和交通部审批初步设计的建设项目档案专项验收，验收组由交通部档案馆、项目所在地省级档案行政管理部门、项目主管单位、项目质量监督机构组成。
　　（二）凡由交通部负责审批项目建议书、可行性研究报告及初步设计的建设项目档案专项验收，验收组成员由交通部档案馆、项目主管单位、项目质量监督机构组成。
　　（三）项目档案专项验收组成员一般不少于5人的单数，组长由交通部档案馆或受委托组织验收单位人员担任。必要时可邀请有关专业人员参加验收组。

第三章 验收申请

　　第八条 项目法人（建设单位）申请项目档案专项验收前，应组织有关参建单位按照交通建设项目档案管理有关要求进行自检，并形成自检报告。如在交工验收阶段已经完成了项目档案审查并形成审查意见的，可不单独进行建设项目档案自检。
　　第九条 申请项目档案专项验收条件：
　　(一)已按规定进行项目档案登记；
　　(二)完成了建设项目档案自检工作或已在交工验收阶段完成对建设项目档案审查工作；
　　(三)竣工文件已按交通部有关规定编制完成；
　　(四)竣工文件分类、组卷及编目工作已按《交通文件材料立卷归档办法》、《公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法》等规定完成。
　　第十条 符合验收条件的，项目法人（建设单位）应及时按照项目管理权限向项目主管部门提出项目档案专项验收申请，经审核同意后，转报交通部档案馆。
　　其中港口建设项目应由项目法人向港口所在地港口行政管理部门提出项目档案专项验收申请，经报省级人民政府交通主管部门审核同意后转报交通部档案馆。
　　第十一条 交通部档案馆接到申请后20个工作日内组织建设项目档案专项验收工作，或10个工作日内向有关单位发出委托验收函。接受委托组织验收单位应于收到委托函10个工作日内组织项目档案专项验收工作。项目档案专项验收应在项目竣工验收3个月之前完成。
　　第十二条 申请建设项目档案专项验收时，需提交下列材料：
　　(一)项目档案专项验收申请报告；
　　(二)《交通建设项目档案专项验收申请表》（见附件）；
　　(三)建设项目档案自检报告或建设项目档案审查意见；
　　(四)建设项目档案案卷目录。
　　第十三条 建设项目档案自检报告或审查意见应包括下列内容：
　　（一）项目建设及项目档案管理概况；
　　（二）保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施；
　　（三）项目文件材料收集整理所依据的标准；
　　（四）项目文件材料的形成、收集、整理、编目与归档情况，竣工图的编制情况及质量状况，案卷数量；
　　（五）档案在项目建设、管理、试运行中的作用；
　　（六）存在的问题及解决措施。

第四章 验收工作

　　第十四条 交通建设项目档案专项验收应依据国家档案局DA/T28-2002 《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》和交通部有关工程技术标准规范及《交通文件材料立卷归档办法》、《公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法》，对项目档案的完整性、准确性、系统性、规范性进行审查。
　　第十五条 验收工作以验收组织单位召开验收会议的形式进行。
　　第十六条 建设项目档案专项验收组全体成员参加验收会议，项目法人（建设单位）、设计、施工、监理和生产运行管理或使用单位的有关人员列席会议。
　　第十七条 项目档案专项验收会议的主要议程包括：
　　（一）项目法人（建设单位）汇报项目建设概况、项目档案工作情况；
　　（二）施工单位汇报项目档案编制情况；
　　（三）监理单位汇报项目档案质量的审核情况；
　　（四）项目档案专项验收组检查项目档案及档案管理情况；
　　（五）项目档案专项验收组对项目档案质量进行综合评价；
　　（六）项目档案专项验收组形成并宣布项目档案验收意见。
　　第十八条 验收组检查项目档案采用咨询、现场查验、抽查案卷的方式进行。视建设项目档案形成情况，抽查案卷数不少于案卷总数的5%-10%。抽查重点为立项审批文件、征地拆迁文件、质量检验评定文件、隐蔽工程记录、工程变更文件、竣工图等。
　　第十九条 项目档案专项验收意见的主要内容包括：
　　（一）项目建设概况；
　　（二）项目档案管理情况，包括项目档案工作的基础管理工作，各类不同载体文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量，档案的种类和数量，档案的完整性、准确性、系统性及安全保管评价，档案验收的结论性意见；
　　（三）存在问题、整改要求与建议。
　　第二十条 项目档案专项验收结果分为合格与不合格。项目档案验收组半数以上成员同意通过验收的为合格。
　　第二十一条 验收合格的项目由验收组出具项目档案专项验收意见。受委托组织验收单位须将验收意见报交通部档案馆备案。
　　验收不合格的项目，由验收组提请项目法人（建设单位）一个月内对存在的问题进行整改，交通部档案馆重新组织或委托有关单位组织验收。

第五章 附 则

　　第二十二条 本办法由交通部负责解释。
　　第二十三条 本办法自发布之日起施行。



交通档案进馆办法

第一章　总　则

第一条 为加强交通档案信息资源建设，促进交通档案信息资源的开发和有效利用，更好地为交通建设和发展服务，根据国家档案局《各级国家档案馆收集档案范围的规定》和交通部、国家档案局《交通档案管理办法》的有关规定，结合交通档案管理的实际情况，制定本办法。
第二条 交通档案收集进馆的指导思想：维护交通档案历史真实面貌，根据交通事业的发展，有重点地收集反映交通事业发展基本概况的交通档案进馆，建立内容丰富、结构合理的交通专业档案馆藏体系，为交通建设和发展服务。
第三条 凡在交通重点基础设施建设及改（扩）建、科学研究及交通安全监督和保障工作中直接形成的，记录和反映交通事业基本面貌，对经济建设、科学研究和历史研究具有长远利用价值的各类重要交通档案，应按规定向交通部档案馆移交。

第二章 交通档案进馆的范围

第四条 凡列入国家公路建设国道主干线，《国家高速公路网规划》，深水特大型桥梁等建设项目；地理位置重要、吞吐量较大、对经济发展影响较大、并具有重大战略作用的沿海主枢纽港口和地区性重要港口等建设项目；列入“一纵两横两网”骨干航道建设的工程项目；其他具有历史开创性、能代表同期国内先进技术、工艺水平，具有战备特殊性，地理位置、地质结构复杂而重要的建设项目；获得国家科学技术进步奖、全国交通行业学会科学技术奖，在国内外具有重要影响的、科技含量高并在交通领域取得重大成效的交通科研项目及科技成果项目；重要的水上安全监督管理及救助打捞设施、设备、重大海事事故处理、重要救助打捞、船舶检验工作中产生的重要科技档案，以及反映交通建设发展的重要历史资料均应移交交通部档案馆保存。
具体范围分为：公路工程、港口工程、内河航运工程（航运枢纽工程、航道整治工程）、航标工程、科学研究、船舶检验、水上安全监督管理、救助打捞8类。
第五条 公路工程档案进馆范围包括：综合性文件、设计文件、施工文件、竣工图及工程竣工验收文件材料。
综合性文件具体内容：
（一）建设依据及上级有关批文；
（二）用地申报及批文中的建设用地规划部门许可及红线图；
（三）工程位置图；
（四）主要工程项目设计、竣工数量对照表；
（五）重要声像资料及电子版目录。
设计文件具体内容：
（一）总说明书；
（二）总体设计。
施工文件具体内容：
（一）具有代表性的路线、特大桥、大桥、特长隧道及长隧道经审查批准的施工组织设计方案；
（二）重要科研、新工艺运用文件材料；
（三）重大工程事故处理报告。
竣工图具体内容：
（一）竣工工程平面缩图；
（二）路线平、纵断面图；
（三）特大桥表及特大桥平面图；
（四）大桥表及大桥平面图；
（五）特长隧道表及平面图；
（六）长隧道表及平面图；
（七）互通立体交叉一览表；
（八）主要交通工程平面布置总图；
（九）安全设施一览表；
（十）监控系统一览表。
工程竣工验收文件材料具体内容：
（一）工程总结报告；
（二）竣工验收文件。
第六条 港口工程档案进馆范围包括：综合性文件、设计文件、施工文件、竣工图及工程竣工验收文件材料。
综合性文件具体内容：
（一）建设依据及上级有关批文；
（二）用地申报及批文中的建设用地规划部门许可及红线图；
（三）重要声像资料及电子版目录。
设计文件具体内容：
设计说明书。
施工文件具体内容：
（一）经审批的水工主体工程施工组织设计方案；
（二）重要的科研、新工艺运用的审批、研究成果及结论性文件；
（三）重大事故处理报告。
竣工图具体内容：
（一）港区形势图；
（二）港区总平面布置图；
（三）港池、航道疏浚图；
（四）具有代表性的地质剖面图，岩面等高线设计文件；
（五）工艺流程图；
（六）装卸工艺平面布置图；
（七）水工建筑平面布置图；
（八）水工建筑物立面和剖面图；
（九）综合管网线竣工总平面布置图；
（十）重要或先进机械设备说明及技术参数。
工程竣工验收文件材料具体内容：
（一）工程总结报告；
（二）竣工验收文件。
第七条 内河航运工程（航运枢纽工程、航道整治工程）档
案进馆范围包括：综合性文件、设计文件、施工文件、竣工图、工程竣工验收文件材料。
综合性文件具体内容：
（一）建设依据及上级有关批文；
（二）用地申报及批文中的建设用地规划部门意见、用地范围图；
（三）重要声像资料及电子版目录。
设计文件具体内容：
设计说明书。
施工文件具体内容：
（一）经审查的施工组织设计方案；
（二）重要科研新工艺运用文件材料；
（三）重大质量事故处理报告。
竣工图具体内容：
（一）航运枢纽工程。
1.枢纽总体布置图；
2.枢纽建筑物一览表；
3.库区工程布置示意图；
4.库区航道竣工图（参照“航道整治工程”）；
5.挡水建筑物总布置图（平面、立面、剖面）；
6.工作闸门、检修闸门总图；
7.启闭机布置图；
8.船闸（升船机）总体布置图；
9.船闸（升船机）位置平面图；
10.船闸（升船机）平面、剖面图、上、下游立面图；
11.上、下游船闸、阀门布置图；
12.与上述竣工图有关的设计变更文件。
(二)航道整治工程。
1.整治工程平面总体及主要单项（或单位）工程布置图；
2.整治建筑物纵、横断面图；
3.护岸段典型断面结构图；
4.疏浚工程纵、横断面图；
5.炸礁工程纵、横断面图；
6.与上述竣工图有关的设计变更文件。
工程竣工验收文件材料具体内容：
（一）工程总结报告；
（二）竣工验收文件。
第八条 航标工程档案进馆范围包括：
（一）沿海重要港口、重点区域航标总体配布图；
（二）记录和反映我国航标演变历程的文件材料；
（三）重要声像资料及电子版目录。
第九条 科学研究档案进馆范围包括：课题研究文件、技术革新和创造发明文件。
课题研究文件具体内容：
（一）研究课题任务书及审批文件；
（二）列入交通部计划的科技项目成果研究报告、技术鉴定书、专家评审意见、总结推广及审批文件；
（三）获奖及专利文件。
技术革新和创造发明文件具体内容：
（一）技术革新项目计划；
（二）技术鉴定；
（三）应用效果及经验总结；
（四）相关声像资料及电子版目录；
（五）获奖及专利文件。
第十条 船舶检验档案进馆范围包括：
（一）经检验的具有代表性的典型船舶、产品、海洋工程平台的基本数据、照片、简介等文件材料；
（二）中国船级社制定的重要的标准、规范、船舶录、产品录等文件材料。
第十一条 水上安全监督管理档案进馆范围包括：
（一）水上重大交通事故调查处理的重要文件材料及相关声像资料；
（二）船舶危险品及船舶污染重大事故处理的文件材料及相关声像资料；
（三）沿海重要港口、重点水域航道序列图、电子海图等文件材料；
（四）海上安全管理系统的重要资料；
（五）重要设备档案。
第十二条 救助打捞档案进馆范围包括：
（一）在国内外产生重大影响，具有历史开创性，能代表同期国内先进技术、工艺水平的救助打捞工程所形成的重要技术资料及声像资料；
（二）典型救捞设施的重要文件材料；
（三）海空救助体系建设的重要资料；
（四）参加国家高科技项目试验的重要资料。

第三章 进馆档案编制要求

第十三条　进馆档案应按交通部制定的公路、水运、船检、海事、救捞、科研等专业档案的有关标准进行系统整理，并用铅笔在封面和卷脊编写案卷流水号；编制移交档案目录一式2份（含电子版），并附项目简介。
第十四条　移交进馆档案只需提供复制件。如项目档案已进行数字化或缩微加工,需同时提交光盘或缩微制品一套。

第四章 进馆工作的组织

第十五条　部直属一级单位负责本系统档案进馆的组织工作。各省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门负责所辖区域进馆档案的组织工作。
第十六条 建设项目档案在工程竣工验收后3个月内,科研项目档案在获奖后6个月内，船检、海事、救捞档案在档案形成后1年内向进馆组织单位提出移交申请。
第十七条　各进馆组织单位每年11月底前将符合进馆要求的档案汇总后，向交通部档案馆提出移交申请，经审查同意后，迳向交通部档案馆办理移交手续。
第十八条　档案经核对无误后,双方在交通档案进馆交接签证单（见附件）上签字、盖章,各执1份，作为交接凭证保存。
第十九条 本办法由交通部负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。交通部1987年4月23日颁发的《交通部科学技术档案进馆范围的规定》（［87］交办字265号）同时废止。