河北省建设厅


河北省建设厅关于印发《河北省建设工程担保管理办法(暂行)》的通知


各设区市建设局、城管（公用）局、房管局：
　　《河北省建设工程担保管理办法(暂行)》已经2004年9月17日厅第六次常务会议审议通过，现予印发，自2004年12月1日起执行。
　　附件：河北省建设工程担保管理办法(暂行)
河北省建设工程担保管理办法(暂行)

第一章 总 则

第一条 为进一步完善建筑市场管理体系，规范建筑市场主体行为，保证工程质量，降低工程风险，防止拖欠工程款，保障从事工程建设活动各方的合法权益，根据《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国建筑法》等相关法律、法规的规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条 在本省行政区域内实行建设工程担保，实施对建设工程担保监督管理，应当遵守本办法。

本办法所称建设工程是指各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备安装工程，装饰装修工程和市政工程项目。

本办法所称工程担保是指建设工程的发包人（招标人）和承包人（投标人）根据双方的约定，为使对方当事人履行债务或义务，实现自身权利而采取的保证措施。包括建设工程的投标担保、履约担保、业主支付担保、付款担保和预付款担保等工程合同担保制度。

第三条 在建设工程项目中推行工程担保制度。下列建设工程，应当实行工程担保：

（一）工程建设合同造价在1000万元以上的房地产开发项目（包括新建、改建、扩建的项目）；

（二）采用工程量清单招标，中标人的中标价在所有有效报价中为最低价或次低价的；

（三）建筑工程总承包人需要将工程进行分包的；

（四）法律、法规规定须实行工程担保的。

第四条 担保包括保证、抵押、质押、留置、定金五种形式，当事人可以自行选择担保的方式。建设工程担保提倡采用保证担保方式。

第五条 担保活动应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。

第六条 省人民政府建设行政主管部门负责全省建设工程担保活动的监督指导和推行工作。

县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内建设工程担保活动的监督指导和推行工作。

第七条 实行工程担保的项目，其保函或保证书等担保文书是承发包合同文件的组成部分。

被担保人应当自担保合同签订之日起15日内，将担保合同按工程合同管理权限向县级以上建设行政主管部门备案。



第二章 发包人担保

第一节 业主责任担保

第八条 业主责任担保，是指政府授予建设项目业主实施项目建设所必须的各种许可证时，项目业主应提交以政府为受益人，以因业主未能依法履行其责任而使合法权利蒙受损害的第三方为索赔权利人所出具的许可担保。

第九条 建设项目的建设实施活动应依法开展，并采取必要措施保证参与项目的所有劳动者的劳动收入得到如期支付和生命财产安全，否则，受益人和保函项下列明的索赔权利人都有权请求保证人就业主因未能履行其业主责任而带来的损失给予赔偿。

第十条 提供业主责任保证担保的保证人应是专业保证人。

县级以上人民政府有关行政主管部门为业主责任担保中的受益人的政府的指定代表，对担保事务实施统一管理。业主责任担保的实施办法由省人民政府建设行政主管部门另行制定。



第二节 业主支付担保

第十一条 业主支付担保是业主（发包人）向承包人或供应商提交的工程款支付担保，保证业主（发包人）按照合同约定及时向承包人或供应商支付其依合同应得的工程款。业主支付担保应采用保证方式。

第十二条 业主支付担保应在承包人或供应商向业主（发包人）提交履约担保的同时提交。

第十三条 招标文件或者合同的有关条款规定承包人或供应商提供履约担保时，应当同时规定发包人向承包人或供应商提交工程款支付担保。

业主工程款支付担保的额度与承包人或供应商提交的履约担保的额度相等。

第十四条 实行业主工程款支付保证担保的，业主工程款支付保证担保可以是由合法保证人开具有条件的和不可撤销的保函的方式，具体条件应在招标文件或合同条款中约定。

业主工程款支付保函的有效期至少为工程竣工结算完毕并支付给承包人或供应商的全部款项（扣除保留金）之日后28日。

第十五条 业主（发包人）未能提交业主工程款支付担保或提交的工程款支付担保不符合合同（招标文件）约定的，承包人有权拒绝向其提交履约担保并由该业主（发包人）承担相应的违约责任。

第十六条 本办法第三条规定的应当实行工程担保的工程，业主在签订工程合同时未向承包商提交业主支付担保的，视作建设资金未落实。

第十七条 业主（发包人）未按合同约定支付承包人或供应商按照合同应得的工程款时，承包人或供应商可要求保证人在保额内承担保证责任。当业主（发包人）拖欠承包人或供应商的工程款总额超过业主支付保函的额度时，承包人或供应商可根据合同约定暂停工程施工或终止承包（供货）合同，要求业主（发包人）支付其按照合同应得的任何款项，退还其履约保函，并按合同约定赔偿承包人或供应商由此造成的经济损失。



第三章　承包人担保

第一节 投标担保

第十八条 投标担保是在投标截止前或者在投标截止的同时由投标人向招标人提供的保证投标人按照招标文件的规定，履行投标人的义务的担保。

第十九条 招标人要求投标人提交投标担保的，应当在招标文件中载明。投标人应当按照招标文件的要求提交投标担保。投标人未提交投标担保或提交的投标担保不符合招标文件要求的，其投标文件无效。

第二十条 投标担保可以是由专业保证人出具的投标保函，也可以是投标保证金，包括支票、银行汇票等。任何单位和个人不得干涉投标人按照招标文件自主选择投标担保方式。

第二十一条 投标担保的金额不超过投标总价2%，每份招标文件规定的投标保证金或保函的额度最高不得超过人民币80万元。勘察设计招标不得超过10万元。

第二十二条 投标担保的有效期应当在合同中约定。合同约定的有效期截止时间为投标有效期后的1个月至6个月。

除不可抗拒力外，投标人在投标截标后的投标有效期内撤回投标文件的，或者中标后在规定的时间内不与招标人签订工程合同和提交履约担保的，视为放弃中标资格，招标人有权没收该投标人的投标保证金或要求保证人按照下列方式之一，履行保证责任：

（一）支付不超过保函约定的最高保证金额的违约金；

（二）招标人依法选择次低标价中标的，保证人向招标人支付中标价与次低价之间的差额，支付金额不超过双方约定的最高保证金额；

（三）招标人依法重新招标，保证人向招标人支付重新招标的费用，支付金额不超过双方约定的最高保证金额。

第二十三条 中标人在按照招标文件约定提交履约保函后，招标人应即返还该中标人的投标保证金或投标保函。

第二十四条 招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金和投标保函。



第二节 履约担保

第二十五条 履约担保是承包人在签订合同时，根据合同（招标文件）约定向发包人提交的担保，保证其按照约定全面和实际地履行其合同责任和义务。实行经评审的最低投标价法的工程应实行履约担保。

第二十六条　履约担保的方式可采用银行保函、专业保证人的保证。具体方式由招标人在招标文件中做出规定或者在建设工程合同中约定。

第二十七条　承包人应在签订合同时向发包人提交履约担保。履约担保包括高保额和低保额两种模式，发包人需在招标文件中明确采用何种模式。

第二十八条 高保额模式履约担保是指履约担保的担保金额达到合同金额的15-50%，保证人承担的赔付责任完全基于承包人违约的事实，并以因违约给发包人带来的损失为限，担保期限至工程竣工验收后28日。

发包人一般不得要求采用高保额模式履约担保的承包人再另提交预付款担保，但若预付款金额超过履约担保金额的，可以要求承包人另行提交一份以预付款金额和担保金额的差额为担保金额的预付款担保。

第二十九条　低保额模式履约担保是指履约担保的担保金额为合同金额的10-15％，或为合同价与标底价之间的差额，两者之中取金额大者，担保期限至竣工验收后28日。
采用低保额模式的承包人在得到发包人支付预付款时应另向发包人提交预付款担保。

第三十条 因承包人违约带来的违约责任超过担保余额的，发包人在获得担保赔付外，不足部分可继续向承包人索赔，使其承担违约责任。

第三十一条 本办法对履约担保的上述规定也同样适用于供应商与发包人签订材料或设备供应合同的担保。



第三节 付款担保

第三十二条 付款担保是指由承包人提交给发包人的担保，保证承包人得到发包人的支付后，将按照其与分包商和供应商签订的合同及时支付合同款，以及支付与该承包人有直接劳动关系的劳动者参加其所承包的建设工程项目所应得的报酬。付款担保的担保可以采用银行保函、专业保证人的保证，担保金额为发包人已向承包人支付的合同款项的100%。

第三十三条 付款担保的担保期限须与履约担保相同。

第三十四条 付款担保的索赔权利人包括：

（一）与承包人有直接劳动关系并参加了其所承包的建设工程项目的劳动者；

（二）与承包人有直接合同关系的分包商和供应商；

（三）与承包人的分包商有直接劳动关系，并参加了其所分包的工程项目的劳动者；

（四）与承包人的分包商有直接合同关系的供应商。



第四节 预付款担保

第三十五条 预付款担保是指发包人在支付给承包人或供应商合同约定的预付款时，由承包人或供应商向发包人提交的担保，保证其按照合同约定正确和合理地为合同目的使用预付款以及按合同约定配合发包人全额扣回所预付的金额，不将预付款挪作他用。

第三十六条 采用低保额模式的，预付款担保的担保金额与预付款金额相等。采用高保额模式的，预付款担保的担保金额为预付款金额与履约担保金额的差额。担保金额随尚未使用于合同工作的预付款余额的减少而减少。

第三十七条 预付款担保应当在发包人支付预付款前向发包人提交。

第三十八条 预付款保函的有效期最长不超过承包人或供应商全额扣回发包人预付款后28日。

第三十九条 承包人或供应商应当按照招标文件或合同的规定提供预付款担保。对未提交预付款担保或提交的预付款担保不符合规定的承包人或供应商，发包人有权拒绝向该承包人或供应商支付预付款并由该承包人或供应商承担相应的违约责任。

第四十条 发包人有足够的证据证明承包人或供应商未能正确和合理地为合同目的使用预付款时，发包人有权收回未扣回的预付款余额，承包人或供应商拒绝按发包人要求返还预付款余额时，发包人有权要求保证人在保额内承担保证责任，赔偿预付款余额。



第四章　对专业保证人的监督管理

第四十一条 专业保证人在本省行政区域从事工程担保业务，应当到省建设行政主管部门进行备案。省建设行政主管部门将定期公布备案情况，被保证人应当选用已备案的专业保证人。

第四十二条 非金融机构保证人在本省行政区域从事工程担保业务的，应当按本章规定到省建设行政主管部门进行备案，并在限额内开展业务。

第四十三条 保证人承保的单笔担保金额不得超过保证人净资产的50%，其承保的总担保金额不超过保证人净资产的10倍。不符合该条件的，可以与其他保证人共同提供担保。

第四十四条 保证人的子公司从事担保业务的，应当独立在省建设行政主管部门进行备案。同时母公司对子公司所拥有的资产应在母公司的资产中扣除。

第四十五条 非金融机构保证人应当是《中华人民共和国担保法》所规定的合法担保主体，并依法取得工商行政主管部门核发的营业执照。

第四十六条 非金融机构的专业保证人，应在每年首月的15日前，将上一年度完成的担保工作情况以及业务工作总结报省建设行政主管部门备案。

第四十七条 建设工程担保代理人从事代理业务应在省建设行政主管部门备案。

备案具体办法由省建设行政主管部门另行规定。

第五章 附 则

第四十八条 本办法所列用语的含义：

（一）业主，是指建设工程项目的项目法人，及其合法权利继承人。业主应当遵守本办法关于招标人、发包人的规定。

　　（二）招标人，是指依法提出招标项目、进行招标的法人或其他组织。招标人应遵守本办法关于发包人的约定。

　　（三）发包人，是指在合同中约定的，具有工程发包主体资格和支付工程价款能力的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人。

（四）承包人，是指与发包人合法签订工程承包合同的主体，及其合法权利继承人。

（五）供应商，是指与发包人合法签订材料及设备供货合同的主体，及其合法权利继承人。

（六）投标人，是指响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。

（七）中标人，是指按照法律法规和招标文件的约定依法获得中标通知书的投标人。投标人、中标人均应遵守本办法关于承包人的约定。

（八）专业保证人，是指在中华人民共和国境内具有合法经营担保业务或保证保险业务资格的金融机构，或者依法设立的专业担保公司。

（九）保函，是指由专业保证人出具的担保合同文书。

（十）保证，是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为。保证分为一般保证和连带责任保证。

（十一）抵押，是指债务人或者第三人不转移对《担保法》规定的财产的占有，将该财产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权依照本法规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。

（十二）质押，是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权依照本法规定以该动产折价或者以拍卖、变卖该动产的价款优先受偿。

第四十九条 项目业主为提交业主责任担保所支付的保费应计入工程建设成本。承包人或供应商为合同担保所支付的保费应计入工程造价。

第五十条 同一金融机构分支机构或专业保证人不得为同一工程提供业主工程款支付担保和承包商履约担保。

第五十一条 工程建设过程中的勘察、设计、监理、材料设备采购及工程分包实行担保的，适用本办法。

第五十二条 工程担保文件、担保合同等示范文本，由省建设行政主管部门另行制定。

第五十三条 本办法自二○○四年十二月一日起施行。





新疆维吾尔自治区人民政府


新疆维吾尔自治区政府令第131号


　　《新疆维吾尔自治区国有企业监事会暂行办法》已经2005年4月1日自治区第十届人民政府第12次常务会议讨论通过，现予发布，自2005年6月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2005年4月1日

新疆维吾尔自治区国有企业监事会暂行办法




　　第一条　为健全自治区国有企业监督机制，规范国有企业监事会的行为，加强对国有企业的监督，根据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国有企业监事会暂行条例》的有关规定，结合自治区实际，制定本办法。


　　第二条　自治区国有资产监督管理机构代表自治区人民政府依法向其所出资企业中的国有独资企业、国有独资公司（以下简称企业）派出监事会。监事会向自治区国有资产监督管理机构负责，对企业的国有资产保值增值状况实施监督。
　　自治区国有资产监督管理机构依法提出向国有控股企业、参股企业派出监事的人选，推荐国有控股企业监事会主席人选。


　　第三条　监事会与企业是监督与被监督的关系，监事会不参与、不干预企业的经营决策和经营管理活动。
　　监事会以财务监督为核心，依法对企业的财务活动及企业负责人的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其合法权益不受侵犯。


　　第四条　自治区国有资产监督管理机构负责监事会的日常管理工作，协调监事会与自治区人民政府有关部门、企业所在地人民政府的联系，承办自治区人民政府交办的有关事项。


　　第五条　监事会履行下列职责：
　　（一）检查企业贯彻执行有关法律、法规、规章的情况；
　　（二）检查企业财务，查阅企业的财务会计资料及与企业经营管理活动有关的其他资料，验证企业财务会计报告的真实性、合法性；
　　（三）检查企业的经营效益、利润分配、国有资产保值增值、资产运营等情况；
　　（四）检查企业负责人的经营行为，并对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩、任免建议；
　　（五）自治区国有资产监督管理机构要求履行的其他职责。


　　第六条　监事会由主席1人（为专职）、监事若干人组成。监事会成员不得少于3人。
　　监事分为专职监事和兼职监事。自治区国有资产监督管理机构任命的监事为专职监事；企业职工代表担任的监事为兼职监事。


　　第七条　监事会主席人选按照自治区有关规定程序确定，由自治区人民政府或者自治区国有资产监督管理机构任命。专职监事由自治区国有资产监督管理机构任命。
　　兼职监事由企业职工代表大会选举产生，报自治区国有资产监督管理机构批准。企业负责人（包括其亲属、秘书）以及财务部门负责人不得担任兼职监事。


　　第八条　监事会成员每届任期3年，其中监事会主席和专职监事不得在同一企业连任。
　　监事会主席和专职监事可以担任1至4家企业监事会的相应职务。


　　第九条　监事会主席应当熟悉经济工作，具有较高的法律和政策水平，坚持原则，廉洁自律。
　　监事会主席履行下列职责：
　　（一）召集、主持监事会会议；
　　（二）负责监事会的日常工作；
　　（三）审定、签署监事会的报告和其他重要文件；
　　（四）应当由监事会主席履行的其他职责。


　　第十条　监事应当具备下列条件：
　　（一）熟悉并能够正确执行有关法律、法规、规章；
　　（二）具有财务、会计、审计等经济方面的专业知识，比较熟悉企业经营管理工作；
　　（三）坚持原则，廉洁自律，秉公办事，忠于职守；
　　（四）具有较强的综合分析、判断、文字撰写及独立工作的能力。


　　第十一条　监事会主席和专职监事实行回避制度，不得在其曾经管辖的行业、曾经工作过的企业或者其近亲属担任高级管理职务的企业的监事会中任职。


　　第十二条　监事会应当每年对企业进行定期检查，并根据实际需要不定期地进行专项检查。


　　第十三条　监事会实施监督检查，可以采取下列方式：
　　（一）听取企业负责人有关财务、资产状况和经营管理情况的汇报，召开与监督检查事项有关的会议；
　　（二）查阅企业的财务会计报告、会计凭证、会计账簿等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料；
　　（三）检查企业的财务、资产状况，向职工了解情况、听取意见，必要时可以要求企业负责人作出说明；
　　（四）向财政、工商、税务、审计、海关等有关部门和银行调查了解企业的财务状况和经营管理情况；
　　（五）对企业财务、经营管理方面存在的问题与企业交换意见。
　　监事会主席根据监督检查的需要，可以列席或者委派监事会其他成员列席企业有关会议。


　　第十四条　自治区人民政府各有关部门以及其他相关单位，应当支持监事会履行监督检查职责，配合监事会开展工作，及时向监事会提供有关情况和资料。自治区人民政府各有关部门在决定已派监事会企业的改制重组、兼并破产、资产处置、业绩考核、干部任免等重大事项时，应当事先听取或者征求监事会的意见和建议。


　　第十五条　监事会对企业监督检查结束后，应当及时作出检查报告。
　　检查报告应当包括下列内容：
　　（一）企业财务以及经营管理情况评价；
　　（二）企业负责人的经营管理业绩评价以及奖惩、任免建议；
　　（三）企业存在的问题以及处理建议；
　　（四）自治区国有资产监督管理机构要求报告的或者监事会认为需要报告的其他事项。
　　检查报告应当于监督检查结束之日起30日内作出。


　　第十六条　检查报告经监事会成员讨论，由监事会主席签署，报自治区国有资产监督管理机构。监事对检查报告有原则性不同意见的，应当在检查报告中说明。


　　第十七条　监事会在监督检查中发现企业经营行为有可能危及国有资产安全、造成国有资产流失或者侵害国有资产所有者权益以及监事会认为应当立即报告的其他紧急情况，应当及时向自治区国有资产监督管理机构提出专项报告。


　　第十八条　企业应当定期、如实向监事会报送财务会计报告，并及时报告重大经营管理活动情况，不得拒绝、隐匿、伪报。


　　第十九条　监事会根据对企业监督检查的需要，经自治区国有资产监督管理机构同意，可以聘请注册会计师事务所对企业进行专项审计。
　　自治区国有资产监督管理机构根据监事会对企业监督检查的情况，可以建议自治区人民政府责成审计机关依法对企业进行审计。


　　第二十条　监事会开展监督检查工作所需经费由自治区财政列入预算，专项拨付，专款专用。


　　第二十一条　监事会主席和专职监事不得接受企业的任何馈赠、报酬、福利待遇；不得在企业报销任何费用；不得参加由企业安排、组织或者支付费用的宴请、娱乐、旅游、出访等活动；不得在企业中为自己、亲友或者其他人谋取私利。


　　第二十二条　监事会成员必须对检查报告内容保密，不得泄露企业的商业秘密。


　　第二十三条　自治区国有资产监督管理机构采取年度考核与任期考核相结合的办法，对监事会成员进行考核。


　　第二十四条　监事会成员在监督检查工作中成绩突出，为维护国家利益做出重要贡献的，由自治区人民政府或者自治区国有资产监督管理机构给予奖励。


　　第二十五条　监事会成员有下列行为之一的，依法给予行政处分或者纪律处分，直至撤销监事职务；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）对企业的重大违法违纪问题隐匿不报或者严重失职的；
　　（二）与企业串通编造虚假检查报告的；
　　（三）违反本办法第二十一条、第二十二条规定的。


　　第二十六条　企业有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分，直至撤销职务；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）拒绝、阻碍监事会依法履行职责的；
　　（二）拒绝、无故拖延向监事会提供财务状况和经营情况等有关资料的；
　　（三）隐匿、篡改、伪报重要情况和有关资料的；
　　（四）阻碍职工向监事会反映情况或者对反映情况的职工打击报复的；
　　（五）阻碍监事会监督检查的其他行为。


　　第二十七条　企业发现监事会成员违反本办法第二十一条、第二十二条规定的，有权向自治区国有资产监督管理机构报告。


　　第二十八条　自治区国有资产监督管理机构已派监事会的企业，有关部门不得重复进行相同内容的检查，法律、法规另有规定的，从其规定。


　　第二十九条　自治区国有资产监督管理机构已派监事会的企业，其原设立的监事会应当自行撤销。


　　第三十条　国有控股企业、参股企业的监事会或者监事应当依照法律、法规的规定，行使有关职权。


　　第三十一条　州、市（地）的国有企业派出监事会管理工作，参照本办法执行。


　　第三十二条　本办法自2005年6月1日起施行。