侦查假说与无罪推定辨析

摘 要：侦查假说是一种查明事实真相的科学认识方法，而无罪推定是现代刑事诉讼的一项基本原则，二者分属不同领域，不可混为一谈。现代侦查既是认识活动，更是执法活动，因而必须坚持科学方法与法治原则的有机结合。特别在"作案人假说"中，必须坚持以无罪推定原则指导侦查活动。


关键词：侦查假说 无罪推定 现代侦查


侦查假说是侦查人员根据初步掌握的案件情况，对犯罪性质、犯罪过程、犯罪人等所作的推测性解释。它是一种从已知探求未知的科学工具和认识方法,属于认识论的范畴。而无罪推定则是现代刑事诉讼的一项基本原则，是对犯罪嫌疑人、被告人诉讼地位的一种法律假定，属于法律价值论的范畴。


二者分属不同领域、不同层次，既不能相互混淆，也不能相互代替。少数同志对此认识不清，以侦查假说来否定无罪推定，进而断定无罪推定原则不适用于侦查阶段;还有人用无罪推定反对侦查假说，把侦查假说视为有罪推定的历史残余。这些认识，都是混淆了不同领域、不同层次的不同问题，因而是错误的。


认识不清，往往误导侦查实践作。因而，对侦查假说与无罪推定的涵义及关系加以阐明，十分必要。


一、侦查假说--一种查明案件真相的科学认识方法


所谓假说，是指从已知的事实和原理出发，对未知现象的性质、原因等提出的推测性解释。在科学研究领域，在初步掌握事实与材料的基础上提出假说，而后逐步加以验证和修订，再形成科学原理，是一种基本的方法和途径。比如，哥白尼的"日心说"、达尔文的"进化论"等，最初都是一种科学假说，以后为一系列的科学观察所支持、所验证，就成了科学理论。正如恩格斯曾经指出的:"只要自然科学在思维着，它的发展形式就是假说。" 综观科学发展的历史，人类认识真理的过程，通常就是不断提出假说、验证假说的过程。


对假说的这种作用，一位英国科学家曾这样论述："假说是研究工作者最重要的思想方法，其主要作用是提出新实验或新观测。确实，绝大多数的实验以及许许多多的观测都是以验证假说为明确目的来进行的。假说的另一作用是帮助人们看清一个事物或事件的重要意义，若无假说则这一事物或事件就不说明问题。例如，在进行现场考察时，一个用进化论假说武装头脑的人就比没有这种假说武装的人能够作出许多更为重要的观察。" 实际上，不仅自然科学如此，社会科学也不例外。在一切认识活动中，假说都是一种重要的思维方法。它是由现象探求本质和规律、由感性认识上升到理性认识的中介与桥梁，并为人类各种实践活动提供路径和方向。有了它，人类对客观世界的认识才能日渐逼近真理。


假说运用于侦查活动，即为侦查假说。与科学假说以自然界和人类社会为认识对象不同，侦查假说只针对具体的刑事案件。在刑事案件发生后，侦查人员往往根据现场勘查和调查访问的情况，运用科学原理、侦查经验和逻辑推理，对案件情况、作案人情况等作出的初步推断。这种推断，即为侦查假说。它是在分析、研究已知事实和证据的基础上提出来的，假说的内容包括作案时间、作案地点、作案工具、作案手法、作案动机和目的、作案过程及作案人性别、年龄、职业特长、作案人数等案件情况。正如假说对科学研究的重要作用一样，能否提出一种较为合理的侦查假说，往往是侦查成败的关键一步。没有侦查假说的指引，侦查工作就会陷入盲目，侦查人员就无从确定侦查方向、划定侦查范围和选择侦查途径。


构建侦查假说的过程，是一个借助"回溯式思维"复原刑事案件事实的过程。它采用的是一种由结果来推断原因与过程的"回溯式思维"方法。侦查假说准确与否，取决于三个方面的因素：一是作为假说根据的已知事实和证据材料是否客观真实;二是假说所依据的科学原理和侦查经验是否确实可靠;三是侦查人员是否遵循了正确的逻辑思维规则。任何一个方面出了问题，都可能导致侦查假说出现偏差，从而误导侦查工作。因而，提出一种合理的侦查假说，既有赖于初期侦查取证工作是否深入扎实，更有赖于侦查人员是否掌握必要的科学知识和科学原理，是否拥有丰富、有效的侦查经验，是否善于运用逻辑思维的方法。


但不管如何努力，侦查假说都是根据初步的、不完全的事实材料对案情作出的尝试性、推测性解释，所以具有不确定性、或然性、暂时性特点。侦查假说要成为侦查结论，必须经过严格的验证，经历一个"去伪存真、去粗取精、由此及彼、由表及里"的艰辛过程。再进一步，侦查结论要转化为人民检察院的起诉意见、人民法院的有罪判决，更须经受住整个刑事诉讼过程的严格检验。这样说来，验证侦查假说的过程，实际上就是一个不断调查收集证据、审查判断证据的过程，也就是整个刑事诉讼的过程。经过侦查、起诉和审判，有的侦查假说被证实，成为侦查结论，进而成为检察机关的公诉意见和人民法院的有罪判决;有的则被否定，迫使侦查机关另辟蹊径，提出新的假说，开始新的侦查;有的则既不能肯定，也不能否定，导致案件侦查进入僵局，或者在起诉和审判阶段形成"疑案"。


二、无罪推定--一项重要的现代刑事诉讼原则


无罪推定，作为现代刑事诉讼的一项基本原则，是资产阶级启蒙思想家为反对封建社会有罪推定而提出来的。在封建社会，普遍实行有罪推定。一旦有人被指控犯罪，司法官员就抱着先入为主的偏见，强迫被告人招供，最终以被告人的口供作为定罪处罚的主要依据。为了逼取口供，不惜采用各种肉刑，对涉案人的肢体进行肆意摧残。许多无辜者在严刑拷问之下，为摆脱肉体的痛苦和精神上的折磨，往往只求速死而胡乱招供，因而造成无数冤假错案。 在有罪推定原则下，犯罪嫌疑人、被告人沦为刑事诉讼的客体，没有任何诉讼权利和人格尊严，任由封建君主和司法官员处置，刑事司法活动十分野蛮和残酷。


为反对有罪推定和刑罚擅断，资产阶级启蒙思想家提出了"无罪推定"原则。最早提出这一思想的是意大利法学家贝卡利亚，他在1764年出版的《犯罪与刑罚》一书中提出:"在法官判决之前，一个人是不能被称为罪犯的"，"如果犯罪是不确定的，就不应折磨一个无辜者，因为，在法律看来，他的罪行并没有得到证实。" 资产阶级革命胜利后，各国在宪法和刑事诉讼法中都将"无罪推定"作为一项基本原则加以规定。二战后，有关国际公约也确认了无罪推定原则。如1948年联合国《世界人权宣言》第11条规定："凡受刑事控告者，在未经获得辩护上所需的一切保证的公开审判而依法证实有罪以前，有权被视为无罪。"1976年生效的联合国《公民权利和政治权利国际公约》第14条第2项规定："凡受刑事控告者，在未经依法证实有罪之前，应有权被视为无罪。"我国1996年修订的刑事诉讼法也吸收了无罪推定的主要精神，在第12条规定："未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪"。


对无罪推定原则，可从以下几个方面加以理解：（一）它确立了犯罪嫌疑人、被告人在刑事诉讼中的法律地位。即"任何人在其未被宣告有罪之前，应当被推定为无罪。"因而，在法院作出生效判决之前，不能将犯罪嫌疑人、被告人视为"罪犯"。与之适应，必须赋予犯罪嫌疑人、被告人以充分的诉讼权利，保障其诉讼主体地位。（二）它决定了由控方承担全部举证责任。从无罪推定出发，犯罪嫌疑人、被告人无须承担证明自己无罪的责任，因而享有"不得强迫自证其罪"的权利。但作为控诉一方的侦查、起诉机关，要主张犯罪嫌疑人、被告人有罪，就必须提供确实、充分的证据。(三)它确立了"罪疑从无"原则。即在控方不能将案件事实证明到确实充分或者排除合理怀疑的程度时，司法机关应作出无罪的结论。如我国刑事诉讼法第162条第3项规定："证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。"


由此可见，无罪推定实质上是一种法律上的假定，而并非事实上认定。从事实角度讲，犯罪嫌疑人、被告人可能无罪，也可能有罪。但在法律上，他们均被假定为"无罪"。之所以如此，是出于对基本人权和人的人格尊严的尊重和保护，是对封建社会野蛮、落后、专横、蔑视人的尊严的司法程序进行深刻反省的产物。 它体现了现代刑事诉讼保障人权的基本价值取向，其核心精神在于强调证据裁判原则、控方举证原则和疑罪从无原则。作为现代刑事司法的基石，无罪推定早已成为一项国际公认的刑事诉讼原则，是各国侦查、起诉和审判活动都必须遵循的重要法治原则。


广东省人民政府


广东省注册安全主任管理规定


　　 　　广东省人民政府令第８５号
　　《广东省注册安全主任管理规定》已经２００３年１２月２２日广东省人民政府第十届２９次常务会议通过，现予发布，自２００４年３月１日起施行。

　　省长　黄华华
　　二○○三年十二月二十六日



　　第一章　总则
　　第一条　为加强和规范注册安全主任的管理，落实安全生产责任，根据《中华人民共和国安全生产法》和《广东省安全生产条例》等法律法规，制定本规定。
　　第二条　本规定适用于本省行政区域内从事生产经营活动的单位（以下简称生产经营单位）。
　　第三条　本规定所称的安全主任是指具有一定生产知识技能和工作经验，经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全主任资格的人员。
　　注册安全主任，是指具备安全主任资格，并经安全生产监督管理部门注册登记，从事安全生产管理工作的人员。
　　第四条　生产经营单位必须按本规定聘用注册安全主任。
　　第五条　生产经营单位的法定代表人或者主要经营管理者对本单位的安全生产负全面责任。注册安全主任协助受聘用生产经营单位管理安全生产工作。聘用单位必须为注册安全主任提供必要的工作条件并研究解决注册安全主任提出的安全生产问题。
　　注册安全主任应当履行职责，自觉接受安全生产监督管理部门的业务监督和指导。　
　　第六条　各级人民政府应当积极培育和发展注册安全主任中介服务机构，为注册安全主任和生产经营单位提供服务。
　　第七条　本规定由各级人民政府安全生产监督管理部门负责组织实施。省安全生产监督管理部门负责全省注册安全主任制度实施的组织、指导和监督管理。
　　第二章　安全主任资格管理
　　第八条　安全主任的资格分为初级、中级和高级三个等级，其执业要求是：
　　（一）初级安全主任：熟悉国家和省安全生产方针政策、法律法规和有关标准、规程，能解决中小型生产经营单位的安全生产管理与技术问题。
　　（二）中级安全主任：具备扎实的安全专业技术理论知识，能独立解决大中型生产经营单位的安全生产管理与技术问题。
　　（三）高级安全主任：具备扎实的安全专业技术理论知识和丰富的安全管理工作经验，能独立解决大中型生产经营单位重大和较为复杂的安全生产管理与技术问题。
　　第九条　凡身体健康，符合下列条件之一者，可申报初级安全主任资格：
　　（一）具有高中（或同等）学历，在生产经营单位工作满三年；
　　（二）具有大专学历，在生产经营单位工作满二年；
　　（三）具有安全工程专业（含相近专业，下同）大专以上的学历，在生产经营单位工作满一年。
　　第十条　凡身体健康，符合下列条件之一者，可申报中级安全主任资格：
　　（一）具有大专以上学历，在本规定实施之前从事安全生产管理工作满十年；
　　（二）具有大专以上学历并取得初级安全主任资格，从事安全生产管理工作满四年；
　　（三）具有安全工程专业大专或本科学历并取得初级安全主任资格，从事安全生产管理工作分别满三年和二年；
　　（四）具有安全工程专业硕士研究生以上学历，在生产经营单位工作满一年；
　　（五）具有工程师职称或工程类硕士研究生以上学历，在生产经营单位工作满二年。
　　第十一条　凡身体健康，符合下列条件之一，并在省（部）级以上专业刊物（或学术讨论）发表安全生产管理、技术论文二篇以上或正式编写出版安全生产管理、安全工程技术专业的重要专著（任副主编以上）者，可申报高级安全主任资格：
　　（一）取得中级安全主任资格，从事安全生产管理工作满四年；
　　（二）具有工程类硕士研究生以上学历，并取得中级安全主任资格，从事安全生产管理工作满二年，或者具有其他专业硕士研究生以上学历，取得中级安全主任资格，并从事安全生产管理工作满三年；
　　（三）具有高级工程师职称或者安全工程专业博士研究生学历，在生产经营单位工作满二年。
　　第十二条　安全主任资格培训考核实行培训、考核分离制度。
　　第十三条　安全主任教育培训工作，由行业主管部门或中介机构组织，从事安全主任教育培训的单位，必须按照《广东省安全生产条例》第二十七条规定取得省安全生产监督管理部门的资格认可。
　　从事安全主任教育培训教学的人员，必须经过专门培训，并经省安全生产监督管理部门考核合格，方可从事安全生产培训教学工作。
　　安全主任教育培训，应按照国家有关安全生产培训工作原则采用统一大纲和规范教材。
　　第十四条　安全主任资格考核实行分级管理制度。
　　初级安全主任的考核由地级以上市安全生产监督管理部门负责统一组织。
　　省直属单位、中央驻穗单位的初级安全主任、全省的中级和高级安全主任资格考核工作由省安全生产监督管理部门负责统一组织。
　　经考试合格的人员，由负责实施考核工作的安全生产监督管理部门核发相应等级的《广东省安全主任资格证》。
　　第十五条　取得《广东省安全主任资格证》的人员，受生产经营单位聘用后，凭聘用单位证明，向所在地县级以上安全生产监督管理部门或者其委托的中介服务机构申请办理注册并核发给相应等级的《广东省注册安全主任执业证书》。未经注册，不得从事安全生产管理工作。
　　《广东省安全主任资格证》、《广东省注册安全主任执业证书》由省安全生产监督管理部门统一制发。
　　第三章　注册安全主任的聘用
　　第十六条　生产经营单位应按以下规定配备注册安全主任：
　　（一）从业人员３００人以下的矿山、建筑施工安装单位和危险品的生产、经营、储存单位，必须聘任不少于一名专职注册安全主任；其他经营单位必须聘任不少于一名专职或者兼职的注册安全主任或者委托注册安全主任中介机构提供安全生产管理服务。
　　（二）从业人员３００人以上（含３００人）至５００人以下的矿山、建筑施工安装单位和危险品的生产、经营、储存单位，必须聘任不少于二名专职注册安全主任；其他经营单位必须聘任不少于一名专职注册安全主任。
　　（三）从业人员５００人至１０００人的生产经营单位，必须按不少于从业人员人数的千分之四的比例聘任不少于二名专职注册安全主任；从业人员超过１０００人的生产经营单位，超过部分按不少于从业人员人数的千分之二的比例加聘注册安全主任。
　　（四）从业人员１０００人以上（含１０００人）的矿山、建筑施工安装单位和危险品的生产、经营、储存单位和从业人员１５００人以上（含１５００人）的其它生产经营单位，必须聘任不少于一名高级注册安全主任。
　　在聘用的注册安全主任中，中级以上注册安全主任的比例应当不少于三分之一。
　　第十七条　兼职注册安全主任应当具有中级安全主任以上资格，并且只能在三个单位兼职。
　　第十八条　注册安全主任的工作职责是：　
　　（一）协助聘用单位贯彻执行有关安全生产的法律、法规和方针、政策；
　　（二）协助聘用单位建立健全安全生产责任制度、安全生产管理制度、安全生产工作档案、安全操作规程和安全生产检查表，拟定年度安全生产工作计划和安全技术措施计划，并检查和督促落实；
　　（三）掌握聘用单位安全生产状况，协助聘用单位制定生产事故应急预案并指导落实；
　　（四）履行现场安全生产检查职责，对检查发现的事故隐患，提出整改意见，并及时报告安全生产负责人，督促聘用单位落实整改；
　　（五）协助聘用单位对职工开展安全生产宣传教育和培训工作，督促聘用单位执行特种作业人员持证上岗制度和员工上岗前及轮岗前培训教育制度；
　　（六）指导和督促生产经营单位按国家规定为从业人员发放劳动防护用品，并监督教育从业人员按规定使用。
　　第十九条　注册安全主任行使如下权利：
　　（一）参加聘用单位安全生产会议；
　　（二）查阅了解聘用单位有关安全生产的设备设施和工艺技术等档案资料；
　　（三）审核聘用单位上报的有关安全生产的报告，审核聘用单位安全生产资金投入计划及资金落实和使用情况；
　　（四）进入生产作业场所进行安全检查，发现有危及职工人身安全和重大设备安全的紧急情况，有权责令职工暂停作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业现场；对重大事故隐患，有权直接向当地安全生产监督管理部门或者其他上级有关部门报告；
　　（五）参与聘用单位重大危险源评估，以及新建、改建和扩建生产性建设项目、技术改造项目的安全设施“三同时”审查及竣工验收工作；
　　（六）参与聘用单位安全生产事故调查，并对聘用单位组织调查事故的调查报告提出审查意见。
　　第二十条　注册安全主任应当履行如下义务：
　　（一）热爱本职，忠于职守，认真履行职责，努力提高安全生产专业水平；
　　（二）遵纪守法，严格执行聘用单位的规章制度，保守商业秘密和技术秘密，不以权谋私和营私舞弊；
　　（三）对受聘及其他单位隐瞒事故不报的，应及时向安全生产监督管理等有关部门报告；
　　（四）向受聘单位的负责人或安全生产责任人汇报本单位的安全生产情况，年度向所在地县（区）安全生产监督管理部门提交个人年度安全生产工作情况报告；
　　（五）变换工作单位或者不再从事安全生产管理工作，应及时书面报告所在地注册机构。
　　第四章　注册安全主任中介服务机构
　　第二十一条　注册安全主任中介服务机构必须经工商登记后，方可从事以下业务：
　　（一）从事注册安全主任安全教育业务培训；
　　（二）为生产经营单位提供安全生产管理和技术咨询服务；　
　　（三）组织注册安全主任开展学术交流和技术交流活动；
　　（四）受安全生产监督管理部门委托，对注册安全主任的任职资格和执业情况进行考核；
　　（五）为生产经营单位推荐注册安全主任。
　　第二十二条　注册安全主任中介服务机构应当履行如下义务：
　　（一）维护注册安全主任的合法权益；
　　（二）建立注册安全主任工作档案；
　　（三）接受当地安全生产监督管理部门的业务监督和指导，并定期报告工作情况；
　　（四）完成安全生产监督管理部门交办的其他工作任务。
　　第五章　法律责任
　　第二十三条　凡生产经营单位不按规定聘任注册安全主任或聘任不具备资格的人员从事安全生产管理工作的，由安全生产监督管理部门责令其限期改正；逾期不改的，依照《广东省安全生产条例》第三十二条的规定处理。
　　第二十四条　注册安全主任滥用职权、弄虚作假，或玩忽职守，不按规定履行职责的，视其情节轻重，由当地安全生产监督管理部门给予警告或者取消资格；由此导致生产经营单位发生职工伤亡事故和重大经济损失的，要依法追究法律责任。
　　第二十五条　注册安全主任，有以下情形之一的，原负责办理注册登记的安全生产监督管理部门应注销其注册安全主任资格：
　　（一）丧失民事行为能力的；
　　（二）受刑事处分的；
　　（三）经县以上安全生产监督管理部门裁定具有不正确履行职责行为的。
　　第二十六条　注册安全主任中介服务机构不履行国家和省的法律法规以及本办法规定的义务，视其情节轻重，由安全生产监督管理部门按《中华人民共和国安全生产法》和《广东省安全生产条例》有关规定给予警告或者取消资格。
　　第六章　附则
　　第二十七条　取得《中华人民共和国注册安全工程师执业资格证书》的人员，可在本省生产经营单位从事安全生产管理工作。
　　第二十八条　本规定自２００４年３月１日起实施。