论行政听证程序的意义

内容提要：行政听证制度是行政程序制度的核心和灵魂，在西方国家已有很长的历史。我国近年来借鉴了其中的部分内容，初步形成了行政听证程序制度，这对我国法制化进程起了推动作用。本文将从五个不同的角度分析其意义，同时也对该程序的完善提出几点建议。
关键词： 行政听证 正当法律程序 法治 成本 WTO


一、行政听证程序的含义、法律基础和主要内容
行政听证程序是指行政机关在做出重大的、影响相对人权利义务关系的决定之前，听取当事人陈述、申辩和质证，然后根据双方质证、核实的材料做出行政决定的一种程序。[1]行政听证程序的目的在于弄清事实、发现真相，给予当事人就重要的事实表现意见的机会。其本质便是公民运用法定权利抵抗行政机关可能的不当行政行为，缩小公民这类“弱势群体”与行政机关之间地位不平等所造成的巨大反差。
一般认为，行政听证程序来源于英国法中的“自然公正原则”（natural justice），而美国宪法所确立的“正当法律程序”使其进一步深化。这种程序要求在行政领域内实行通知、听证、当事人理由之申辩三项程序，而听证程序是其核心内容。大陆法系国家的行政听证程序一般认为来源于其法治国理论。
我国1996年颁布的《行政处罚法》正式引入了行政听证程序。《行政处罚法》第42条规定“行政机关做出责令停产停业、吊销许可证或执照，数额较大的罚款等决定之前，应告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。”1998年5月1日起实施的《中华人民共和国价格法》也对价格听证做了明确的规定。2000年通过的《立法法》又规定：在行政法的起草过程中为广泛听取意见可以采取听证会的形式。一般认为，行政听证是行政行为司法化的标志，具有“准司法性”。各国的行政听证程序大体可以分为正式听证程序、非正式听证程序；事前听证、事后听证等几种类型。纵观西方行政程序较为发达国家的行政听证程序一般涉及以下几项内容：（1）听证主持人；（2）当事人制度；（3）听证范围；（4）证据制度；（5）案卷制度；（6）代理人制度；及具体行政听证程序，涵盖了行政立法、执法等各个领域。
二、行政听证程序的意义
（一） 从理论角度看行政听证程序的意义
人们经常将权利分为两种：公权和私权。行政权显然是属于公权的一种。狄骥说过“不存在一种因国家权利存在而不同于私权的所谓公法精神，法只有一种精神，那就是公平精神。”而在法律体系中，维系这种公平精神，平衡公权力与私权利的法律大体可分为两类。一类是实体法，另一类是程序法。实体法用以规范当事人之间的权利义务关系，程序法则使这种权利义务关系得以实施。一个国家即使实体法律再健全，没有严格的程序予以保障也等于零。前些年，与西方国家重视法律程序的现象相比照，我国的法学家在考察法制建设时，过多地强调令行禁止，侧重于法的实体性方面，而对于在现代法制中理应占据重要地位的法律程序却缺乏应有的关注与理解。[2]
因此，行政听证程序制度的设立，使行政相对人的权益免受侵犯。同时，也保障了行政管理目标的实现。将行政主体纳入相对人监督的范围内，以防止行政专权和武断。最大限度的限制了行政主体公权力的滥用，在公权利与私权利之间找到了一个最佳平衡点。
( 二 )从经济学角度看行政听证程序的意义：
产权经济学家科斯认为, 生产者的目标就是试图节省交易费用，以最低的成本换取最大的利润。同样，在行政法领域仍然存在着成本问题，即行政效率。行政法之所以产生，从经济学角度讲，可以归因于理性配置社会资源。[3]行政活动的效率取决于各种因素：行政行为方式的选择、环节的合理安排、过程的科学组合。最重要的当属程序的设置。表面上看，行政听证程序的设置非但没有减少成本，反而增加了行政机关的负担。然而事实并非如此，“秩序是协商而定的，而非通过服从赢得。”[4]一项行政决定对一部分人利益的剥夺，必须得到相对人的理解和认可，使相对人在程序完成之后，能够情愿地服从决定。行政听证程序在行政机关违法案件调查承办人员和相对人的参加下，由行政机关对其决定的依据进行举证，当事人质证。通过双方举证责任的合理分担和当事人对其意见的陈述、申辩，进一步核实证据，查清事实。这样，相对人可能了解到一些此前自己并不清楚的事项，对整个行政行为的合法性、合理性有了更清楚的认识。当相对人认识到自己确实违反了相关行政法律规定时，便可能放弃行政复议或诉讼，这并非意味着对相对人权利的限制，而是在保留了当事人原有的行政救济权利的同时，大大提高了行政效率。同时，由于行政机关在做出最终行政决定之前，通过听证程序进一步查清事实，对相对人的合法权益进行事前救济，将相对人权益的保障提高到一个新的水平，也尽可能地避免了因违法行政而导致国家赔偿造成的不必要的成本增加。也就是通过提前支付较少的交易成本，置换更大的因违法行政而耗费的交易成本，同时，有效的推动了行政管理目标的实现，有助于行政预期的增值。
（三） 行政法律体系的角度看行政听证的意义
整个行政法律制度大致可分为四类：行政许可制度、行政处罚制度、行政强制制度和行政程序制度。其中行政程序制度可分为行政立法程序、行政机关做出具体行政行为的程序和对行政行为的司法审查程序。行政立法程序主要由《立法法》规定；司法审查程序主要由《行政诉讼法》加以调整，而对中间的一部分具体行政行为程序的规定我国尚不健全。行政听证程序无疑是行政程序制度的核心部分，是行政程序公开原则的具体体现。行政公开原则一般要求：（1）事前公开：即行政机关事前要公布有关的行政法规、规章以约束相对人的行为；（2）事中公开：主要就是指行政处理活动中采用的听证程序和资信（情报）公开程序；（3）事后公开：即行政决定要向相对人和社会公众公开。由此可见，行政听证程序是行政程序制度中必不可少的一环，行政听证程序的缺漏必将导致整个行政法律体系的重大破坏。
（四）从我国依法治国的角度看行政听证程序的意义
在我国依法治国的方略中，依法行政是核心。如果抽去依法行政的内容，依法治国就会变的空洞和残缺。有法可依固然重要，但现代法治国家，行政相对人的权益之所以能受到一定程度的保障，在很大程度上归功于程序法治。如果一个国家出现了“有法不依、执法不严”的现象，就应当认真审视其程序法治是否健全。听证是程序民主化的产物，在没有设立行政听证程序之前，大部分行政处罚决定都是在行政机关调查之后直接做出，加之行政复议、行政诉讼固有的局限性，很容易导致行政机关工作人员“暗箱操作”，腐败得以滋生。通过行政听证程序，行政过程的公开性、透明度得以增加。在有效地保障相对人权益的同时，政府的声誉也得到提高，在行政主体与相对人之间架构起一个双方能够沟通与合作、引导与接受的空间。更重要的是在依法治国的进程中，公民和行政执法人员的法律意识得到了加强。
（五） 我国加入WTO与国际化接轨角度看行政听证程序的意义及完善
随着我国加入WTO，行政法制如何与国际接轨变得十分重要。WTO规则主要就是行政法规则，其三大基本原则之一就是透明度原则（transparent principle），这就要求我国行政听证程序的范围应进一步扩大，不能仅限于行政处罚方面，而应扩展到行政立法、行政许可等多项制度当中。同时，听证程序在规范程度上应进一步加强以适应国际化的需要。
1．行政听证参加人范围的扩大：目前，我国行政程序的当事人仅限于行政机关和相对人，而在西方国家一切与该处理决定有厉害关系的人均可参加，这对于相对人权益的保障和行政管理目标的实现更为有利。
2．听证笔录制度：《行政处罚法》第二条仅规定“听证应当制作笔录，笔录交当事人审核无误后签字或盖章。”至于笔录当中应当涉及哪些事项未予规定，这样宽泛的自由度无疑会使听证程序形同虚设。而西方国家对此做了明确的说明。以《美国联邦行政程序法》为例，其第556条规定听证笔录应包含下列事项：（1）任何口头的、书面的或其他形式证据的记录；（2）行政机关拟定的事实的裁定、法律结论的裁决；（3）听证程序中提出的全部文书，申请书[5]。这样明确的规定无疑为此后的行政决定奠定了基础。
3．案卷制度：在我国，行政机关做出最终处理决定时的依据是什么，是限于听证笔录中的内容还是要结合其他内容，法律未予明确。美国联邦行政程序法明确规定的“案卷排他”原则值得我们借鉴。即“听证笔录、证物以及在该程序中提出的全部文书、申请书是做出裁决的唯一依据”.正像伯纳德·施瓦茨所说的那样：“在依法举行的听证中，行政庭做出裁决时，不得考虑审讯记录以外的任何材料。若不遵守这一原则，受审讯的权利就毫无价值了。”[6]因此，在我国的行政听证程序中明确这一点非常必要，是其准司法性的体现。
4．在行政许可和行政强制制度中建立听证程序：行政机关在实施许可行为时，应允许利害关系人提出自己的观点、陈述自己的理由。以防止行政机关在行政许可中的偏私。此外，在行政强制中，如果对行政机关滥用行政强制的行为不采用事前的预防，不但给事后的救济（行政复议、行政诉讼）增加负担，也会使处于弱势地位的行政相对人造成不可弥补的损失。
总之，行政听证程序决不是一个孤立的程序，必须将其置于整个行政程序制度，整个行政法律体系、整个社会发展过程的各个领域中考虑其意义，这样才能发挥其应有的价值。




Abstract: The administrative hearing system is the core of administrative procedural system. It has a long history in western countries. We transplanted some parts of it into our legal system. And it has played a great importance in the process of propelling China’s legalization. I will analyze its significance from five angles, and give my several suggestions to make the procedure more perfect.
Key words: administrative hearing due process of law rules of law cost WTO

劳动部办公厅


关于印发中国妇女发展纲要目标职责分解书实施计划的通知
劳动和社会保障部办公厅



各省、自治区、直辖市劳动（劳动和社会保障）厅（局）：
根据国务院妇女儿童工作委员会制定的《〈中国妇女发展纲要〉目标职责分解书》，我部制定了《中国妇女发展纲要目标职责分解书（劳动和社会保障部分）实施计划》（以下简称《实施计划》）。现将《实施计划》印发你们。请按照《中国妇女发展纲要》和《实施计划》的要求，结
合各自实际情况，研究制定本地区贯彻落实《实施计划》的政策措施和工作进度，加强组织领导，层层落实责任制，集中力量突破重点和难点，保证各项目标职责的落实。劳动和社会保障部将于每年年底前对各地贯彻落实《实施计划》的进展情况进行检查，并于2000年底会同国务院妇女儿
童工作委员会评估小组对目标落实情况进行评估验收。

《〈中国妇女发展纲要〉目标职责分解书》（劳动和社会保障部分）实施计划
一、 工作进度安排
（一） 1998年工作进度
——总结各地区、各有关部门发展第三产业、开发适合妇女就业岗位及灵活就业形式的经验，扩大妇女就业领域。
——指导各地劳动和社会保障部门职业介绍机构建立完善对女性失业人员和下岗职工的职业指导，并对当年80%的女性失业人员和下岗职工进行职业指导。
——各级劳动和社会保障部门组织80万女性失业人员、下岗职工参加再就业培训，并使其中的70%实现再就业。
——在福建、山西、新疆生产建设兵团已基本实现生育保险社会统筹的基础上，江苏、山东、浙江、重庆、上海等5个地区1998年底基本实现生育保险社会统筹，湖北、广东、河北、黑龙江、吉林、辽宁、江西、四川、云南、广西、海南等11个地区生育保险社会统筹覆盖面1998年底达?
?0%，其他地区达到60%。
（二）1999年工作进度
——推广灵活就业形式并开发适合妇女就业的第三产业岗位；协调有关部门，研究制定促进妇女组织起来就业、自谋职业及鼓励用人单位招聘女工的扶持政策。
——对当年女性失业人员、下岗职工普遍进行职业指导；各级劳动和社会保障部门组织80万女性失业人员、下岗职工参加再就业培训，并使其中70%实现再就业。
——全国城市生育保险基本实现全覆盖。
（三）2000年工作进度
——增加妇女就业人数，落实扩大妇女就业方面的扶持政策，明显改善妇女就业和再就业状况。
——基本实现妇女与男子享有平等的就业权利，在全国城镇企业实现男女同工同酬，基本杜绝用人单位招用未满16周岁的女性。
——各省、自治区、直辖市基本实现县（市）级生育保险社会统筹，实现地（市）级生育保险社会统筹的地（市）不少于50%；各地生育保险基金缴费比例控制在企业工资总额的1%以内；参加生育保险社会统筹的女职工均能及时享有产假、产假津贴和孕产期医疗保健待遇。
——对各项目标落实情况进行评估、总结。
二、主要政策措施
（一）积极创造条件，促进妇女就业和再就业
1．开发适合女性的就业领域，拓宽就业渠道，为妇女提供更多的就业机会。研究提出促进妇女就业的政策建议；加强对社区服务业吸纳女性失业人员、下岗职工就业的政策研究，并通过制定政策，引导妇女从事第三产业，特别是社区服务业，实现就业；协调有关部门制定政策，鼓励?
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2．开展对妇女的职业指导。各级劳动和社会保障部门职业介绍机构要针对女性失业人员、下岗职工的特点和具体情况进行职业指导，可以进行个别指导，也可以进行集体指导，组织她们交流求职和创业经验，介绍当地就业形势、劳动力市场职业供求状况和趋势，介绍当地适合妇女就?
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3．实行灵活的就业形式。根据妇女就业的特点，结合生产实际，鼓励和引导妇女采取多种形式（如非全日制、季节工、小时工、弹性工作等形式）实现就业。在政策上，鼓励和引导用人单位采取家庭工作等灵活用工形式，吸纳更多的妇女就业。
4．强化对女性的就业服务。劳动和社会保障部门的职业介绍机构可设立女性职业介绍窗口，对女性失业人员、下岗职工提供专项服务。定期或不定期地举办妇女就业专场洽谈会、妇女人才招聘会，积极推荐妇女就业。有条件的地区，对于女性失业人员和下岗职工可减免有关就业服务?
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5．开展宣传活动，促进女性失业人员、下岗职工转变就业观念。广泛利用报纸、广播、电视等新闻媒体，大张旗鼓地宣传再就业工程，宣传下岗妇女职工不等不靠，自己组织起来就业和自谋职业的先进典型。同时，为下岗女职工再就业提供政策咨询，通过举办下岗女职工自主创业先?
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（二）加强职业培训，提高妇女职业技能水平
1．各地劳动和社会保障部门在制定职业技能开发工作规划时，要将妇女职业技能培训工作纳入总体职业技能开发规划。
2．积极创造条件，使女性劳动者接受培训的比重逐年有所提高。充分利用现有办学场所，创造条件为开展妇女培训提供服务。在技工学校招生工作中，坚持男女平等的原则，使在校女学生占学生总数的比例由目前的40%提高到 45%-50%。同时，根据本地经济发展和劳动力市场需要，?
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3．做好女性失业人员、下岗职工的转岗转业培训工作。在“三年千万再就业培训计划”的实施中，要重点加强对女性失业人员、下岗职工的转业转岗培训。鼓励和支持各类培训实体、机构举办的培训班多吸纳女性失业人员、下岗职工。联合工会、妇联和社会各个方面共同为女性失业?
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4．大力加强农村妇女实用技术培训。要有计划地建立农村实用技术培训点，加强培训工作，使更多的农村妇女掌握种植、养殖和其他实用劳动技能。配合“农村劳动力跨地区流动有序化工程”的实施，利用各种培训手段，对跨地区流动就业的女性劳动者提供实用技术培训。
（三）加快生育保险制度改革步伐，实现女职工生育保险费用社会统筹
1．扩大生育保险覆盖面。各级劳动和社会保障部门要加强组织领导，把加快实施覆盖计划作为重要内容，落实责任制。各地区统筹覆盖面的扩大可根据当地实际情况分步实施。第一步先覆盖国有企业、集体企业、股份制企业职工；第二步覆盖外商投资企业界中方职工、私营企业雇员?
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2．已实行生育保险费用县（市）级社会统筹的地区，应尽快向地市级统筹过渡。尚未实行县（市）级统筹的地区，要抓紧制定办法，组织实施，以提高生育保险的保障能力。
3．目前仍按绝对额征集基金或给付生育保险待遇的地区，应立即按原劳动部《关于发布＜企业职业生育保险试行办法＞的通知》（劳部发[1994]504号）规定的缴费基数、缴费比例及给付标准，修订原有办法。其缴费比例原则上应控制在企业工资总额的0.6%左右，最高不超过1%。
4．已实行生育保险费用社会统筹，但未将符合计划生育需要的女职工流产津贴及流产医疗服务费用纳入统筹项目的地区，应尽快将其纳入统筹项目。
5．各地劳动和社会保障部门在建立和完善生育保险制度中，要特别注意及时制定生育保险医疗服务费用的支付标准及因生育引起的疾病界定标准。为减轻企业负担，各地生育保险基金累计结余额原则上不得超过上年度实际支付总额的30%。其超过部分应采取返还的办法退还企业，提取
比例过高的要降低比例。
6．对参与生育保险的医疗服务机构，要建立资格审定和考评制度，要与承担生育保险的医疗机构签订《生育保险服务合同》，明确服务范围、项目质量要求、收费标准、付费方式及合同期限。
7．各级劳动和社会保障机构应当建立健全参保企业育龄女职工的生育保险基础资料及台帐，以保证劳动者在流动时能够顺利地接续缴费年限，享受生育保险待遇。
（四）加强劳动监察，切实保险妇女合法权益
1．加强执法监察，保障妇女的就业权益，防止对妇女的就业歧视。认真贯彻《劳动法》、《妇女权益保障法》中有关保障妇女平等就业的规定，通过加强执法监察，规范用人单位的用工行为，监督各类用人单位不得以性别为由拒绝录用妇女或提高对妇女的录用标准。严肃查处使用童?
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2．实现劳动关系法制化，保障女职工合法权益。落实《劳动法》和《妇女权益保障法》的有关规定，用人单位与女职工签订劳动合同时，要明确女职工的各项权益。要考虑女职工的实际情况，在劳动合同期限、劳动合同内容、劳动合同解除条件等方面，禁止约定侵害女职工权益的内?
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3．通过劳动监察，切实保证双方严格履行合同，保护女职工的合法权益。预防和查处用人单位违法解除女职工（包括解除孕期、产期、哺乳期女工）劳动合同的行为。结合常规性劳动监察，每年组织开展监察执法月活动，纠正用人单位在用工方面的违法行为。加强男女同工同酬方面?
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4．加强对女职工在工作时间、职业技能开发、境外就业等方面合法权益落实情况的监督检查。同时，加强对女工生育保险费和其他社会保险费缴纳情况的监察，督促用人单位按时足额缴纳有关社会保险费用。
5．及时、公正地处理涉及女职工的劳动争议案件。对于女职工向用人单位劳动争议调解委员会提出的调解申请，调解委员会要认真了解情况，做好调解工作。未成立调解委员会的用人单位，承担相应职责的机构要切实维护女职工的权益，尽量使劳动争议能够在单位内部得到妥善解决?
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三、监测评估办法
1．各省、自治区、直辖市劳动和社会保障部门要按照《中国妇女发展纲要》的各项要求，根据本实施计划，结合各自实际，研究制定本地区的实施计划。
2．各级劳动和社会保障部门要加强组织领导，按照本实施计划确定的工作进度，层层落实责任制，集中力量突破重点和难点，保证各项目标职责的落实。
3．加强监督检查，做好评估监测工作。各省、自治区、直辖市劳动和社会保障部门，要结合日常性劳动和社会保障统计分析和常规性劳动监察，于每年一季度对本实施计划的进展情况进行检查，重点做好统计调查和分析，发现问题，及时制定改进措施，并将进展情况报告劳动和社会?
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1998年10月22日