山东省人大常委会


山东省环境噪声污染防治条例


　　 山东省人民代表大会常务委员会公告（第１６号）


　　《山东省环境噪声污染防治条例》已于２００３年１１月２８日经山东省第十届人民代表大会常务委员会第五次会议审议通过，现予公布，自２００４年１月１日起施行。


　　山东省人民代表大会常务委员会　
　　２００３年１１月２８日　　


　　第一章　总　则


　　第一条　为了防治环境噪声污染，保护和改善环境，保障公民身体健康，促进经济和社会发展，根据《中华人民共和国环境噪声污染防治法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
　　第二条　本省行政区域内环境噪声污染的防治，适用本条例。
　　第三条　环境噪声污染防治工作应当遵循全面规划、合理布局、预防为主、源头控制的原则。
　　第四条　各级人民政府应当将环境噪声污染防治工作纳入环境保护规划，推行清洁生产，淘汰污染严重的工艺、设备和产品，鼓励、支持环境噪声污染防治的科学研究和技术推广。
　　第五条　县级以上人民政府环境保护行政主管部门对本行政区域内的环境噪声污染防治实施统一监督管理；公安、交通、铁路、民航等部门根据各自的职责，对交通和社会生活噪声污染防治实施监督管理。
　　机动船舶和其他水上设施环境噪声污染的防治，由海事机构依据有关法律、法规实施监督管理。


　　第二章　一般规定


　　第六条　环境保护行政主管部门应当根据国家声环境质量标准，科学划分和调整本行政区域内各类声环境质量标准以及适用区域，报本级人民政府批准后组织实施，并向社会公布。
　　第七条　城市人民政府规划行政主管部门在编制城市规划时，应当充分考虑声环境质量的要求，合理规划交通干线走向和各类功能区域。
　　第八条　可能产生环境噪声污染的建设项目，其建设单位应当根据国家关于建设项目环境保护分类管理的规定编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填写环境影响登记表（以下称环境影响评价文件），并报经环境保护行政主管部门批准。
　　环境影响报告书中应当包括该建设项目所在地有关单位和居民的意见。
　　环境保护行政主管部门接到申报的环境影响评价文件后，应当按照建设项目所在地声环境质量标准和有关规定及时批复。
　　第九条　环境噪声污染防治设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，并不得擅自拆除或者闲置。需要拆除或者闲置的，应当提前十五日向当地环境保护行政主管部门提出申请。
　　环境保护行政主管部门应当在接到申请的十日内批复；因拆除或者闲置环境噪声污染防治设施加重污染的，不得批准。
　　第十条　排放偶发性强烈噪声的，必须事先向当地公安部门申报排放的原因、时间、地点、影响范围、可能造成的危害、声源基本情况和防治措施。
　　公安部门应当在接到申报后十日内批复。批准排放的，应当向社会公告，并向环境保护行政主管部门通报；不批准排放的，应当书面说明理由。
　　第十一条　省环境保护行政主管部门应当会同有关部门组织建立环境噪声监测网络，定期发布环境噪声监测公告。
　　环境监测机构应当加强对各类声环境质量标准适用区域环境噪声的监测，并定期向环境保护行政主管部门报送监测数据。
　　第十二条　环境保护行政主管部门和其他有关部门，应当设置环境噪声污染举报电话、电子邮箱，并向社会公布。
　　第十三条　环境保护行政主管部门和其他有关部门进行环境噪声污染防治现场检查时，应当出示有效执法证件，并为被检查者保守技术秘密和商业秘密。
　　被检查者应当接受检查，并如实反映情况。
　　第十四条　对造成环境噪声污染的，任何单位和个人都有权向环境保护行政主管部门或者其他有关部门检举和控告。接到检举、控告的部门应当在三日内处理或者移交处理；污染程度严重的，应当立即处理或者立即移交处理。


　　第三章　工业噪声污染防治


　　第十五条　在下列区域内不得建设、使用产生噪声污染的工业设施：
　　（一）住宅区和其他人口密集居住区；　
　　（二）医院、疗养院、学校、图书馆、幼儿园、老年公寓、机关、科研单位所在的区域；
　　（三）风景名胜区、自然保护区、野生动植物保护区；
　　（四）城市人民政府确定的其他重点保护区域。
　　第十六条　因使用工业固定设备、流动设备造成环境噪声污染的，应当向当地环境保护行政主管部门申报造成污染的设备种类、数量、安装位置图、运行时间、噪声值、防治措施和相关技术资料。
　　前款申报事项有重大改变的，应当提前十五日向当地环境保护行政主管部门申报，并采取有效的防治措施。属于突发性的重大改变致使环境噪声污染加重的，应当在改变后三日内重新申报。
　　第十七条　从事工业生产以及在城市建成区内从事金属、非金属、食品等加工项目的，应当符合厂界环境噪声标准。
　　第十八条　在居民住宅区和其他人口密集居住区内，不得从事下列产生环境噪声污染的工业生产活动：
　　（一）机械切割钢材、铝合金等金属材料；
　　（二）机械加工石材、木材等非金属材料；
　　（三）其他严重干扰居民正常休息的工业生产活动。
　　第十九条　工业产品产生噪声的，生产者应当在产品说明书中如实载明排放噪声的强度。超过噪声限值的，不得生产、销售和进口。


　　第四章　建筑施工噪声污染防治


　　第二十条　进行建筑施工作业可能产生环境噪声污染的，施工单位应当在开工十五日前向当地环境保护行政主管部门申报该工程的项目名称、施工场所、期限、噪声值以及所采取的防治措施。
　　第二十一条　进行建筑施工作业的，应当采取环境噪声污染防治措施，并不得超过建筑施工场界噪声限值；超过噪声限值并严重污染环境的，当地环境保护行政主管部门应当限制其作业时间或者责令其停工治理。工程抢修、抢险除外。
　　第二十二条　在城市建成区内进行建筑施工作业的，除受特殊地质条件限制外，不得使用蒸汽桩机、锤击桩机等噪声严重超标的设备。确需使用的，不得在夜间和午间作业。　
　　第二十三条　在噪声敏感建筑物集中区域内，禁止产生噪声污染的夜间建筑施工作业；但因特殊需要必须在夜间连续施工作业的，应当有环境保护行政主管部门出具的证明，并采取有效的防治措施。
　　进行前款规定的夜间施工作业的，应当提前三日公告噪声污染影响范围内的居民。
　　第二十四条　在中、高考等特殊期间，环境保护行政主管部门报经县级以上人民政府批准，可以对产生环境噪声污染的建筑施工作业时间作出限制性规定，并提前七日向社会公告。


　　第五章　交通噪声污染防治

　　
　　第二十五条　新建、扩建、改建高速公路、城市道路及高架和轻轨道路穿越噪声敏感建筑物集中区域的，建设单位应当采取设置声屏障等措施，有效控制交通噪声污染。
　　第二十六条　在已建成或者将要建成的铁路和城市交通干线两侧建设噪声敏感建筑物的，建设单位应当按照国家规定确定间隔距离，并采取设置声屏障、安装隔声门窗等减轻、避免交通噪声影响的措施。
　　第二十七条　机动车辆超过噪声限值的，不得在城市市区内行驶，公安部门不得为其办理登记或者通过年度检验。
　　第二十八条　公安部门应当根据噪声污染程度和城市声环境质量的要求，划定机动车辆禁鸣区域、路段以及大型货车、拖拉机、摩托车禁行路段、时间，并设置明显标志。
　　第二十九条　机动车辆驾驶人员不得实施下列行为：
　　（一）在禁鸣区域、路段鸣喇叭；
　　（二）在非禁鸣区域、路段长鸣喇叭；
　　（三）在城市公共场所调试喇叭。
　　第三十条　警车、消防车、救护车、工程抢险车等特种车辆安装警报器的，必须符合国务院公安部门的规定，除执行紧急任务外，禁止使用警报器。
　　第三十一条　铁路机车驶经城市市区以及机动船舶航经城市市区的港口和航道的，应当按照国家规定使用声响装置。


　　第六章　社会生活噪声污染防治

　　
　　第三十二条　在居民住宅区从事商业贸易、餐饮娱乐、体育以及组织旅游、培训等活动使周围居民受到环境噪声影响的，应当采取有效的防治措施。超过噪声排放标准的，当地环境保护行政主管部门应当责令其在一个月内进行治理；经治理仍不符合噪声排放标准的，当地环境保护行政主管部门应当责令其关闭或者搬迁。
　　第三十三条　任何单位和个人不得在城市建成区内实施下列行为：
　　（一）在夜间和午间高声喊叫；
　　（二）使用高音喇叭或者通过其它高噪声的方式招揽顾客；　
　　（三）未经公安部门批准使用车载高音喇叭巡回播放；
　　（四）在午间和夜间从事产生噪声污染的装饰装修、货物装卸、生产加工等活动；
　　（五）饲养动物产生噪声干扰他人正常休息、生活。
　　第三十四条　在经营活动中安装使用空调器、冷却塔、抽风机、鼓风机、发电机、水泵等产生噪声污染设备的，其边界噪声不得超过国家规定的限值。
　　第三十五条　使用伴唱机、乐器、健身器材等进行家庭娱乐活动、身体锻炼或者其他活动的，应当控制音量或者采取其他有效措施，不得对周围环境造成噪声污染。
　　安装家用空调器室外机的，应当符合房间空气调节器安装规范。


　　第七章　法律责任


　　第三十六条　工业生产、建筑施工作业以及其他生产经营活动中产生的噪声或者其边界噪声超过国家规定标准造成环境噪声污染的，由环境保护行政主管部门责令改正，限期治理，并可处以五千元以上三万元以下罚款。
　　限期治理期间严重超标的，应当责令其停业治理。限期治理的期限不得超过三个月。经限期治理仍不符合场界环境噪声标准的，应当由当地人民政府责令其关闭或者搬迁。
　　第三十七条　违反本条例规定的作业时限或者停工治理决定的，由环境保护行政主管部门责令限期改正，处以三千元以上一万元以下罚款。违反作业时限，拒不改正的，环境保护行政主管部门可以封存产生噪声污染的器材或者设备。
　　前款规定的封存的期限，不得超过三日。
　　第三十八条　有下列行为之一的，由公安部门按照下列规定予以处罚：
　　（一）未经批准排放偶发性强烈噪声的，给予警告；造成严重污染后果的，处以三千元以上一万元以下罚款；
　　（二）使用高音喇叭或者通过其他高噪声的方式招揽顾客，或者擅自使用车载高音喇叭巡回播放，造成环境噪声污染的，给予警告，责令改正；拒不改正的，处以五百元以上一千元以下罚款；
　　（三）进行家庭娱乐、身体锻炼以及饲养动物产生噪声干扰他人正常休息生活，或者在午间和夜间从事产生噪声污染的装饰装修、货物装卸、生产加工等活动，或者在夜间和午间高声喊叫，严重干扰周围居民生活的，给予批评教育，责令改正；经批评教育仍不改正的，处以一百元以上五百元以下罚款。
　　第三十九条　违反本条例规定的其他应当给予处罚的行为，国家法律、法规和《山东省环境保护条例》有规定的，由环境保护行政主管部门或者其他有关部门依照其规定予以处罚。
　　第四十条　环境保护行政主管部门和其他有关部门有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）接到检举、控告后不按规定处理或者移交处理的；
　　（二）对申报的事项不按规定的条件和程序审批的；
　　（三）不按照本条例的规定对产生环境噪声污染的建设项目、建筑施工作业、生产经营活动以及有关设施、设备实施监督管理的；
　　（四）泄露被检查者的技术秘密和商业秘密的；
　　（五）为超过噪声限值的机动车辆办理登记或者通过年度检验的；
　　（六）利用职权索取、收受他人财物或者谋取其他利益的；
　　（七）未履行本条例规定的其他职责的。
　　第四十一条　受环境噪声污染危害的单位和个人，有权要求加害人排除危害；造成损失的，加害人应当赔偿损失。
　　发生赔偿责任和赔偿金额纠纷的，环境保护行政主管部门或者其他有关部门可以根据当事人的请求调解处理；调解不成的，当事人可以向人民法院起诉；当事人也可以直接向人民法院起诉。
　　因违反本条例规定受到行政处罚的，不免除其消除污染、排除危害和赔偿损失的责任。


　　第八章　附　则


　　第四十二条　本条例中下列用语的含义是：
　　（一）偶发性强烈噪声，是指偶然排放的、峰值高于所在区域声环境质量标准既定数值的强烈噪声。超过上述标准的既定数值由县级以上人民政府根据当地具体情况自行确定；
　　（二）午间，是指北京时间十二时至十四时之间的期间；
　　（三）夜间，是指北京时间二十二时至次日六时之间的期间；
　　（四）建筑施工，包括建筑工程、市政工程、拆迁工程的施工。
　　第四十三条　振动污染的防治与监督管理，参照本条例执行。
　　第四十四条　本条例自２００４年１月１日起施行。




中国证券监督管理委员会


证券公司客户资产管理业务管理办法


　　　　（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）




第一章 总 则

　　　第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
　　　第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。
　　　法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。
　　　第三条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
　　　证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
　　　客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
　　　第四条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
　　　第五条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
　　　第六条 证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。
　　　第七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。
　　　第八条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。
　　　第九条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。
　　　第十条 鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展资产管理业务创新。
　　　中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。

第二章 业务范围
　　　
　　　第十一条 证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：
　　　为单一客户办理定向资产管理业务；
　　　为多个客户办理集合资产管理业务；
　　　为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
　　　第十二条 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
　　　第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
第十四条 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。
证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
　　　第十五条 取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；办理专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向中国证监会提出逐项申请。
　　　第十六条 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
　　　第十七条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
　　　第十八条 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：
　　　（一）备案报告；
　　　（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；
　　　（三）资产托管协议；
　　　（四）合规总监的合规审查意见；
　　　（五）中国证监会要求提交的其他材料。

第三章 基本业务规范
　　　
　　　第十九条 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。
　　　第二十条 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。
　　　第二十一条 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
　　　第二十二条 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
　　　第二十三条 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险，但本办法第二十五条规定另有约定的除外。
　　　第二十四条 证券公司设立集合资产管理计划，可以对计划存续期间做出规定，也可以不做规定。
　　　集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。
　　　参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。
　　　第二十五条 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的自有资金，在约定责任解除前不得退出；存续期间自有资金参与、退出的，应当符合相关规定。
　　　证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险揭示和信息披露等事项，合同约定承担责任的自有资金，还应当对金额做出约定。证券公司应当采取措施，有效防范利益冲突，保护客户利益。
　　　证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。
　　　第二十六条 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
　　　集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
　　　（一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
　　　（二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
　　　依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
　　　第二十七条 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入集合资产管理计划份额登记机构指定的专门账户，不得动用。
　　　第二十八条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所的相关规定。在证券交易所进行证券交易的，还应当通过专用交易单元进行。
　　　在交易所以外进行交易的，应当遵守相关管理规定。
　　　第二十九条 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
　　　第三十条 因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，证券公司应当在合同中明确约定相应处理原则，依法及时调整，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
　　　第三十一条 证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
　　　证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。
　　　第三十二条 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
　　　第三十三条 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
　　　（一）挪用客户资产；
　　　（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
　　　（三）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
　　　（四）将资产管理业务与其他业务混合操作；
　　　（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
　　　（六）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
　　　（七）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
　　　（八）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；
　　　（九）内幕交易、操纵市场；
　　　（十）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
　　　第三十四条 证券公司办理集合资产管理业务，除应遵守前条规定外，还应当遵守下列规定：
　　　（一）不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
　　　（二）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
　　　
第四章 风险控制和客户资产托管
　　　
　　　第三十五条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
　　　第三十六条 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
　　　证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司对客户的承诺。
　　　第三十七条 在签订资产管理合同之前，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。
　　　证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。
　　　第三十八条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。
　　　任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
　　　第三十九条 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。
　　　第四十条 证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
　　　证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。
　　　第四十一条 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
　　　第四十二条 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
　　　第四十三条 证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。
　　　第四十四条 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
　　　证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。
　　　第四十五条 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
　　　第四十六条 资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。
　　　第四十七条 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：
　　　（一）安全保管资产管理业务资产；
　　　（二）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来；
　　　（三）监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告；
　　　（四）出具资产托管报告；
　　　（五）资产管理合同约定的其他事项。
　　　第四十八条 资产托管机构有权随时查询资产管理业务的经营运作情况，并应当定期核对资产管理业务资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
　　　第四十九条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
　　　集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户等相关账户。

第五章 监管措施和法律责任
　　　
　　　第五十条 证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：
　　　因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；
　　　因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；
　　　中国证监会规定的其他情形。
　　　第五十一条 证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。
　　　证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
　　　第五十二条 证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
　　　第五十三条 证券公司进行年度审计，应当同时对客户资产管理业务的运营情况进行审计，并要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。
　　　证券公司应当将审计结果报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并将各集合资产管理计划的单项审计意见提供给客户和资产托管机构。
　　　第五十四条 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
　　　第五十五条 中国证监会及其派出机构对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
　　　第五十六条 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
　　　证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。
　　　第五十七条 证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施。
　　　第五十八条 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。
　　　第五十九条 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
　　　第六十条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照本办法第四十九条的规定处理合同终止事宜。
　　　
附 则
　　　
　　　第六十一条 本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则第36号—关联方披露》中的关联方关系的含义相同。
　　　第六十二条 经中国证监会批准从事客户资产管理业务的其他机构，遵照执行本办法。
　　　第六十三条 本办法自公布之日起施行。2012年10月18日中国证监会公布的《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）同时废止。